40. člen
Evidenca strank
(1)
Borzno posredniška družba vodi evidenco strank, v katero za vsako od strank vpisuje naslednje podatke:
1.
ime in priimek oziroma firmo stranke;
2.
naslov;
3.
enotno matično številko stranke, ki je fizična oseba, oziroma matično številko stranke, ki je pravna oseba;
4.
številko računa nematerializiranih vrednostnih papirjev stranke (račun stranke oziroma račun gospodarjenja);
5.
vrsto storitev, ki jih opravlja za stranko, po naslednjih vrstah storitev:
-
borzno posredovanje (prva alinea prvega odstavka 39. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev);
-
gospodarjenje z vrednostnimi papirji stranke (četrta alinea prvega odstavka 39. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev);
-
odkupovanje in priprava novih izdaj (peta alinea prvega odstavka 39. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev);
-
vodenje računov vrednostnih papirjev stranke pri klirinško depotni družbi, če za stranko hkrati ne opravlja storitev iz prve do tretje alinee tega šifranta (prvi del sedme alinee prvega odstavka 39. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev);
-
hramba vrednostnih papirjev, izdanih kot pisnih listin, če za stranko hkrati ne opravlja storitev iz prve do tretje alinee tega šifranta (drugi del sedme alinee prvega odstavka 39. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev);
-
druge storitve;
7.
datum sklenitve pogodbe s stranko;
8.
datum prenehanja pogodbe s stranko;
9.
datum vpisa v evidenco strank;
10.
druge podatke, če jih potrebuje pri poslovanju s stranko.
(2)
Evidenco strank mora borzno posredniška družba voditi tako, da je kadarkoli mogoč vpogled in izpis naslednjih podatkov:
1.
vseh podatkov za vsako posamezno stranko brez podatka o enotni matični številki občana za fizično osebo;
2.
seznama vseh strank po vrsti storitev.