Z denarno kaznijo najmanj 5,000.000 tolarjev se kaznuje za gospodarski prestopek borzno posredniška družba in banka:
1.
če opravlja posle z vrednostnimi papirji, preden dobi dovoljenje (45. člen),
2.
če je pridobljeno dovoljenje za opravljanje poslov na podlagi zahteve, ki vsebuje neresnične podatke in neresnično dokumentacijo (46. člen),
3.
če ne vodi knjige naročil ali če te knjige ne vodi v skladu s tem zakonom (50. člen).
4.
če opravlja posle z vrednostnimi papirji, ki bi lahko ogrozili stabilnost trga vrednostnih papirjev (55. člen),
5.
če ne obvešča Agencije v skladu s tem zakonom (57. in 58. člen).
Z denarno kaznijo najmanj 450.000 tolarjev se za gospodarski prestopek kaznuje tudi odgovorna in druga fizična oseba, zaposlena pri pooblaščenem udeležencu, ki stori dejanje iz prejšnjega odstavka.