2. člen
Podrobnejša merila za oceno izpolnjevanja pogojev osebe, ki želi postati imetnik kvalificiranega deleža v borzi
(1)
Merila za oceno izpolnjevanja pogojev vlagatelja zahteve, ki je fizična oseba, so:
-
strateška usmeritev glede naložbe v borzo, ki bo zagotavljala stabilno in varno poslovanje borze in omogočala vzpostavitev učinkovitega načina preprečevanja zlorab trga finančnih instrumentov ter nadzor Agencije;
-
razkritje strukture virov financiranja nakupa kvalificiranega deleža z navedbo višine posameznih postavk v virih financiranja;
-
rezidentstvo države, ki izpolnjuje zahteve na področju preprečevanja pranja denarja;
-
morebitni sklenjeni dogovori vlagatelja zahteve z drugimi osebami ali družbami, ki same ne izpolnjujejo meril za pridobitev kvalificiranega deleža v borzi;
-
opravljanje vodstvene ali nadzorne funkcije vlagatelja zahteve oziroma večinsko lastništvo ali večinski delež vlagatelja zahteve ali z njim povezane osebe v družbi, ki je bila v zadnjih petih letih pravnomočno obsojena zaradi prekrška, gospodarskega prestopka oziroma kaznivega dejanja s področja gospodarstva, v času, ko je bilo storjeno kaznivo ravnanje;
-
opravljanje vodstvene ali nadzorne funkcije vlagatelja zahteve oziroma večinsko lastništvo ali večinski delež vlagatelja zahteve ali z njim povezane osebe v družbi, v dvanajstih mesecih pred uvedbo postopka prisilne poravnave, likvidacije, stečaja ali drugih postopkov, kot posledice plačilne nesposobnosti te družbe, ki so bili uvedeni v zadnjih petih letih;
-
opravljanje dejavnosti ali poslov vlagatelja zahteve oziroma ravnanja, ki jih je storil vlagatelj zahteve, zaradi katerih bi bilo lahko ogroženo poslovanje borze.
(2)
Merila za oceno izpolnjevanja pogojev vlagatelja zahteve, ki je pravna oseba, so:
-
strateška usmeritev glede naložbe v borzo, ki bo zagotavljala stabilno in varno poslovanje borze in omogočala vzpostavitev učinkovitega načina preprečevanja zlorab trga finančnih instrumentov ter nadzor Agencije;
-
vpliv financiranja pridobitve kvalificiranega deleža na finančno stabilnost vlagatelja zahteve in njenih odvisnih družb;
-
razkritje finančnega stanja vlagatelja zahteve in finančnega stanja odvisnih družb z navedbo virov financiranja nakupa kvalificiranega deleža;
-
rezultati poslovanja vlagatelja zahteve in njenih obvladujočih in odvisnih družb v revidiranih konsolidiranih in nekonsolidiranih izkazih v zadnjih treh letih;
-
višina osnovnega kapitala vlagatelja zahteve in oseb, ki ga obvladujejo (najmanj 180 mio SIT oziroma 750.000 EUR);
-
sedež vlagatelja zahteve v državi, ki izpolnjuje zahteve na področju preprečevanja pranja denarja. Kolikor je vlagatelj zahteve odvisna družba, tudi sedež obvladujoče družbe oziroma sedeži skupine oseb, ki ga obvladujejo, v državi, ki izpolnjuje zahteve na področju preprečevanja pranja denarja. Kolikor vlagatelja zahteve obvladuje fizična oseba oziroma med seboj povezanih več fizičnih oseb, tudi rezidentstvo teh fizičnih oseb v državah, ki izpolnjujejo zahteve na področju preprečevanja pranja denarja;
-
morebitni sklenjeni dogovori vlagatelja zahteve ali njegove odvisne oziroma obvladujoče družbe z drugimi fizičnimi osebami ali družbami, ki same ne izpolnjujejo meril za pridobitev kvalificiranega deleža v borzi;
-
uvedba postopka prisilne poravnave, likvidacije, stečaja ali drugega postopka nad vlagateljem zahteve kot posledica plačilne nesposobnosti vlagatelja zahteve v zadnjih petih letih;
-
izdaja kakršnegakoli sankcijskega ukrepa v zadnjih petih letih zoper vlagatelja zahteve s strani Banke Slovenije, Agencije za trg vrednostnih papirjev, Agencije za zavarovalni nadzor oziroma stanovskih združenj s področja zavarovalništva in financ, borze, družbe, ki opravlja dejavnost klirinškodepotne družbe, oziroma primerljivih institucij in stanovskih združenj iz držav članic ali tujine;
-
odvzem dovoljenja za opravljanje dejavnosti v zadnjih petih letih vlagatelju zahteve;
-
pravnomočna zavrnitev zahteve za opravljanje investicijskih storitev, storitev družb za upravljanje skladov ali storitev kreditnih institucij vlagatelju, v zadnjih petih letih;
-
kaznovanost vlagatelja zahteve v zadnjih petih letih zaradi prekrška, gospodarskega prestopka oziroma kaznivega dejanja s področja gospodarstva, in kazen še ni bila izbrisana;
-
obstoj pravnomočne sodne odločbe zoper vlagatelja zahteve o plačilu dolga, ki ga še ni plačal.