13. člen
(Dokumentacija)
(1)
Bodoči kvalificirani imetnik mora zahtevi za izdajo dovoljenja za pridobitev kvalificiranega deleža priložiti:
(a)
izpisek iz sodnega registra oziroma drugega ustreznega javnega registra;
(b)
statut bodočega kvalificiranega imetnika oziroma, glede na pravnoorganizacijsko obliko bodočega kvalificiranega imetnika, drug akt iz katerega je razviden organizacijski ustroj;
(c)
izpisek delničarjev iz knjige delničarjev oziroma, glede na pravnoorganizacijsko obliko bodočega kvalificiranega imetnika, drug ustrezen dokaz o njegovi lastniški strukturi;
(d)
letni poročili, ki vsebujeta primerljive podatke predhodnega leta, za zadnji dve poslovni leti;
(e)
revizorjevo poročilo k letnemu poročilu za zadnje poslovno leto;
(f)
če je od zadnjega poslovnega leta minilo že več kot 9 mesecev, računovodske izkaze za tekoče poslovno leto, z revizorjevim mnenjem;
(g)
seznam oseb, ki so v razmerju tesne povezanosti z bodočim kvalificiranim imetnikom z opisom načina povezave;
(h)
opis finančnih naložb, posebej kapitalskih in z deležem v upravljanju;
(i)
strategijo glede investiranja in upravljanja s kvalificiranimi deleži v bankah oziroma deleži v drugih finančnih družbah;
(j)
seznam oseb, ki skupaj z bodočim kvalificiranim imetnikom tvorijo skupino povezanih oseb po prvem odstavku 30. člena ZBan-1;
(k)
informacije in dokumentacijo o virih investiranega kapitala;
(l)
če bodoči kvalificirani imetnik pridobi položaj nadrejenega finančnega holdinga ali mešanega poslovnega holdinga, še dokazila o izpolnjevanju pogojev iz 11. in 12. člena tega sklepa:
-
da vse osebe v skupini izpolnjujejo zahteve glede organizacijskega ustroja, upravljanja s tveganji in sistema notranjih kontrol,
-
smiselno izpolnjen vprašalnik v obliki obrazca VPR iz Sklepa o dokumentaciji za dokazovanje izpolnjevanja pogojev za člana uprave banke in hranilnice (Uradni list RS, št. 28/07) in
-
izpis iz kazenske evidence, da posameznik ni bil pravnomočno obsojen na kazen zapora več kot tri mesece zaradi kaznivih dejanj iz točke (b) drugega odstavka 12. člena tega sklepa.
(2)
Če je bodoči kvalificirani imetnik nadrejena družba v skupini, mora predložiti dokazila iz točk (d) do (f) prvega odstavka tega člena tudi na konsolidirani podlagi.