Sklep o načinu in pogojih za trženje in oglaševanje investicijskih skladov

(1) Družba za upravljanje je dolžna zagotoviti, da je mesto, kjer lahko vlagatelj pristopi k investicijskemu skladu oziroma poda zahtevo za izplačilo odkupne vrednosti enot investicijskega sklada (v nadaljevanju vpisno mesto), ustrezno tehnično, organizacijsko in kadrovsko opremljeno tako, da trženje poteka v skladu z določbami ZISDU-1 in na njegovi podlagi izdanimi predpisi ter drugimi predpisi, ki se nanašajo na varstvo vlagateljev oziroma potrošnikov.

Šteje se, da vpisno mesto izpolnjuje kadrovske pogoje iz prvega odstavka tega člena, če imajo fizične osebe, ki v okviru vpisnega mesta opravljajo trženje in prodajo enot investicijskih skladov dovoljenje Agencije za trg vrednostnih papirjev iz prvega odstavka 225.b člena ZISDU-1.

(3) Šteje se, da vpisno mesto izpolnjuje tehnične in organizacijske pogoje iz prvega odstavka tega člena, če:

se nahaja v uradnih poslovnih prostorih, ki morajo biti ločeni od zasebnih prostorov, pri čemer se kot uradni poslovni prostor šteje poslovni prostor, ki je registriran kot sedež, podružnica oziroma poslovna enota osebe, ki izvaja trženje investicijskih skladov in ki izpolnjuje vsaj enega od naslednjih pogojev:

je kot vpisno mesto naveden ter objavljen na spletni strani družbe za upravljanje;

je kot vpisno mesto naveden v prilogi k prospektu investicijskega sklada;

je kot vpisno mesto naveden v obvestilu iz šestega odstavka 47. člena ZISDU-1.

je na vpisnem mestu potencialnemu vlagatelju zagotovljena ustrezna raven zasebnosti;

so vse fizične kopije pristopnih izjav in zahtev za izplačilo ter drugi pisno dokumentirani podatki o vlagatelju ustrezno shranjeni, ki se morajo nahajati znotraj uradnega poslovnega prostora, pri čemer lahko imajo dostop do teh dokumentov izključno pooblaščene osebe;

so v primeru, da oseba trženje izvaja preko svetovnega spleta in v primeru, da oseba podatke o vlagateljih shranjuje in obdeluje računalniško, smiselno upoštevani tehnični pogoji glede delovanja informacijskega sistema, določeni v sklepu Agencije za trg vrednostnih papirjev, ki določa kadrovske, tehnične in organizacijske pogoje za poslovanje družb za upravljanje;

vpisno mesto posluje v skladu z delovnim časom, o katerem je potencialni vlagatelj ustrezno informiran;

je zagotovljeno naravi dejavnosti prilagojeno tehnično in/ali fizično varovanje vpisnega mesta, opreme in podatkov o vlagateljih.

(4) Ne glede na prejšnji odstavek, v primeru, če vpisno mesto predstavlja posamezna spletna stran, pogoj iz 1. točke prejšnjega odstavka ne velja.

Fizična oseba, ki izpolnjuje pogoje iz drugega odstavka tega člena in deluje v okviru vpisnega mesta, ki izpolnjuje pogoje iz tretjega odstavka tega člena, lahko vlagateljem omogoči pristop k investicijskemu skladu tudi zunaj uradnega poslovnega prostora vpisnega mesta, vendar mora biti zagotovljeno, da so izpolnjeni vsi pogoji iz 8. do 11. člena tega sklepa.