(1) Pred podpisom listine, na podlagi katere vlagatelj pristopi k investicijskemu skladu, oziroma pristopne izjave iz prvega odstavka 131. člena ZISDU-1 mora oseba, ki izvaja trženje, od vlagatelja, kadar je ta fizična oseba (tudi če je zakoniti zastopnik fizične osebe), pridobiti podatke, na osnovi katerih lahko oceni njegov finančni profil, razen, če vlagatelj pisno odkloni posredovanje teh podatkov.
(2) Vlagatelj podatke iz prejšnjega odstavka posreduje na obrazcu, ki mora vsebovati najmanj informacije o vlagateljevem namenu in ročnosti varčevanja, njegovih finančnih zmožnostih, odnosu do tveganja, poznavanju finančnih naložb ter izkušnjah pri naložbah v vrednostne papirje oziroma investicijske sklade.
(3) Navodila za sestavo obrazca za oceno profila vlagatelja so v prilogi 1 tega sklepa.
(4) Če oseba, ki izvaja trženje, na podlagi informacij iz drugega odstavka tega člena oceni, da investicijski sklad, v katerega želi vlagatelj vplačati, zanj ni primeren, ga mora na to izrecno opozoriti.
(5) Če vlagatelj informacij iz prvega odstavka tega člena ne želi dati, ga mora oseba, ki izvaja trženje, opozoriti, da zaradi takšne okoliščine ne more oceniti, ali je investicijski sklad, v katerega želi vlagatelj vplačati, zanj primeren ali ne.
(6) V primeru iz četrtega in petega odstavka tega člena mora oseba, ki izvaja trženje, vlagatelju v podpis predložiti izjavo o tveganjih iz priloge 2 tega sklepa. V primeru, da vlagatelj izjave o tveganjih ne želi podpisati, oseba, ki trženja izvaja, to izrecno zapiše na listino, na podlagi katere vlagatelj pristopi k investicijskemu skladu, oziroma pristopno izjavo iz prvega odstavka 131. člena ZISDU-1.
(7) Obrazec iz drugega odstavka tega člena in izjava o tveganjih iz šestega odstavka tega člena sta lahko sestavljena v pisni in/ali v elektronski obliki.
(8) Izjava vlagatelja o odklonitvi posredovanja podatkov iz prvega odstavka tega člena oziroma izpolnjen obrazec iz drugega odstavka tega člena ter izjava o tveganjih iz šestega odstavka tega člena se hranijo skupaj z listino, na podlagi katere vlagatelj pristopi k investicijskemu skladu, oziroma pristopno izjavo iz prvega odstavka 131. člena ZISDU-1.