3. člen
Uporabljeni pojmi in kratice
(1)
Posamezni pojmi, uporabljeni v tem zakonu, imajo naslednji pomen:
1.
vrednostni papirji so:
-
delnice,
-
obveznice,
-
drugi vrednostni papirji istega izdajatelja, ki so izdani istočasno in iz katerih izhajajo enake pravice in obveznosti (serijski vrednostni papirji),
-
serijski vrednostni papirji, ki jih izda posamezen izdajatelj delnic oziroma obveznic in ki dajejo imetniku oblikovalno upravičenje do odkupa, prodaje oziroma zamenjave teh vrednostnih papirjev za druge izdajateljeve vrednostne papirje, z uresničitvijo česar je med imetnikom in izdajateljem sklenjena pogodba o odkupu, prodaji oziroma zamenjavi teh vrednostnih papirjev (izvedeni vrednostni papirji);
2.
dolžniški vrednostni papirji so obveznice in drugi serijski vrednostni papirji, ki dajejo imetniku pravico do izplačila glavnice in morebitnih obresti oziroma drugih donosov;
3.
tržni vrednostni papirji so vrednostni papirji, s katerimi se trguje na organiziranem trgu, drugi vrednostni papirji so netržni;
4.
prva prodaja vrednostnih papirjev je prodaja vrednostnih papirjev na podlagi izdajateljeve ponudbe ob njihovi izdaji, vse druge prodaje vrednostnih papirjev so nadaljnje prodaje;
5.
izvedeni finančni instrumenti so finančni instrumenti iz 7. točke prvega odstavka 64. člena tega zakona in pravice oziroma obveznosti:
-
katerih vsebina je glede vrednosti posredno ali neposredno odvisna od cene vrednostnega papirja, tuje valute, blaga, višine obrestne mere, indeksa oziroma ocene kreditne sposobnosti ali podobnih spremenljivk,
-
ki ne zahtevajo začetne čiste finančne naložbe ali pa le majhno začetno čisto finančno naložbo,
-
ki se poravnavajo v prihodnosti in
-
ki niso vrednostni papirji po 1., 2. ali 3. točki prvega odstavka tega člena;
6.
standardizirani izvedeni finančni instrumenti so:
-
terminske pogodbe, ki se nanašajo na finančne instrumente, na indekse ali obrestne mere, valutne terminske pogodbe in njim enakovredni instrumenti, če se obveznosti, ki izhajajo iz teh instrumentov, ali obveznosti, ki nastanejo na podlagi sklenjenih poslov s temi instrumenti, izpolnijo z denarnimi sredstvi,
-
obrestne in valutne zamenjave ter zamenjave, katerih višina poravnave pri eni ali obeh strankah zamenjave je odvisna od gibanja delniškega indeksa ali gibanja cene oziroma donosnosti posamezne vrste delnic,
-
opcije na finančne instrumente, opcije na obrestno mero, valutne opcije in njim enakovredni instrumenti, če se obveznosti, ki izhajajo iz opcij ali obveznosti, nastalih na podlagi sklenjenih poslov z opcijami, izpolnijo z denarnimi sredstvi,
-
izvedeni finančni instrumenti na blago;
7.
nestandardizirani izvedeni finančni instrumenti so izvedeni finančni instrumenti, ki niso standardizirani, se z njimi ne trguje na organiziranem trgu oziroma se z njimi trguje na trgu institucionalnih vlagateljev, ki jih lahko imetnik kadarkoli po pošteni vrednosti proda ali drugače odsvoji;
8.
organizirani trg vrednostnih papirjev je trg vrednostnih papirjev, ki je posredno ali neposredno dostopen javnosti, na katerem trgovanje poteka redno in ki ga urejajo in nadzorujejo pristojni organi. Za borzni in prosti trg se šteje, da sta organizirana trga;
9.
organizirani trg vrednostnih papirjev oziroma izvedenih finančnih instrumentov v državi članici je organizirani trg v tej državi članici, za upravljanje katerega je pristojni nadzorni organ države članice izdal dovoljenje ter o tem obvestil druge države članice in Evropsko Komisijo;
10.
instrument denarnega trga je finančni instrument, s katerim se običajno trguje na denarnem trgu, je likviden in ima vrednost, ki se da kadar koli natančno določiti;
11.
likvidna sredstva so sredstva naložena v finančne instrumente in depozite iz prvega odstavka 64. člena tega zakona, ki jih lahko lastnik oziroma družba za upravljanje kadarkoli proti denarnemu plačilu odproda;
12.
dodatna likvidna sredstva so sredstva investicijskega sklada, ki niso vložena v posamezne oblike naložb investicijskega sklada, niso predmet naložbene politike in niso namenjena doseganju določenih naložbenih ciljev investicijskega sklada, temveč so namenjena predvsem za zagotavljanje zadostnih denarnih sredstev za pokrivanje izrednih in tekočih izdatkov investicijskega sklada ali pa se oblikujejo v primeru, kadar mora družba za upravljanje zaradi izredno neugodnih razmer na trgu finančnih instrumentov začasno prekiniti nalaganje sredstev investicijskih skladov na te trge;
13.
država članica je država članica Evropske unije ali država podpisnica Sporazuma o Evropskem gospodarskem prostoru;
14.
tuja država je država, ki ni država članica;
15.
država članica OECD je država članica Organizacije za ekonomsko sodelovanje in razvoj;
16.
oseba države članice je fizična oseba, ki ima bivališče na območju države članice, oziroma pravna oseba s sedežem na območju države članice;
17.
tuja oseba je oseba, ki ima sedež oziroma bivališče v tuji državi;
18.
dobro poučeni vlagatelji so dobro poučeni vlagatelji iz 44., 45., in 46. člena ZTFI;
20.
Agencija je Agencija za trg vrednostnih papirjev po ZTFI;
21.
Pooblaščena investicijska družba je investicijska družba ustanovljena skladno z določbami 126. člena ZISDU;
22.
Investicijska družba iz ZISDU je investicijska družba, ki je nastala skladno z določbami ZISDU s preoblikovanjem pooblaščene investicijske družbe;
23.
Investicijska družba je tista delniška družba s sedežem v Republiki Sloveniji, ki je:
a)
investicijska družba iz 6. poglavja tega zakona, ali
b)
investicijska družba, katere naložbe in poslovanje niso usklajene z določbami poglavja 4.3. tega zakona o naložbah investicijskega sklada in z določbami tega zakona o poslovanju investicijskega sklada in ki se bo v zakonskih rokih uskladila s temi določbami, in ki je v investicijsko družbo preoblikovana pooblaščena investicijska družba;
24.
Vzajemni sklad je:
a)
vzajemni sklad iz 5. poglavja tega zakona, ali
b)
vzajemni sklad, katerega naložbe in poslovanje niso usklajene z določbami poglavja 4.3. tega zakona o naložbah investicijskih skladov in z drugimi določbami tega zakona in ki se bo v zakonskih rokih uskladil s temi določbami, in ki je vzajemni sklad oblikovan na podlagi ZISDU;
25.
Indeksni investicijski sklad je investicijski sklad, katerega cilj naložbene politike je natančno posnemanje sestave določenega indeksa iz prvega odstavka 73. člena tega zakona in ki ima večino sredstev naloženih v vrednostne papirje oziroma finančne instrumente iz 64. člena tega zakona, ki sestavljajo navedeni indeks;
26.
Investicijski sklad denarnega trga je investicijski sklad, ki večino prihodkov realizira iz naložb in ima večino sredstev naloženih v instrumente denarnega trga iz 1., 2., 3. in 8. točke prvega odstavka 64. člena ter denarnih depozitih iz 6. točke prvega odstavka 64. člena tega zakona;
28.
Sklad skladov je tisti investicijski sklad, katerega cilj naložbene politike je vlaganje sredstev pretežno v enote premoženja oziroma delnice drugih investicijskih skladov v skladu z določbami tega zakona;
29.
Trg institucionalnih vlagateljev je tisti trg nestandardiziranih izvedenih finančnih instrumentov, ki deluje redno in javno, je likviden, pregleden in uveljavljen, in ki udeležencem oziroma vlagateljem zagotavlja najmanj enako raven varnosti kot organizirani trg ter je uvrščen na seznam trgov iz petega odstavka 64. člena in iz 4. točke prvega odstavka 77. člena; udeleženci trga institucionalnih vlagateljev so lahko le tisti institucionalni vlagatelji, ki spadajo v eno od kategorij institucionalnih vlagateljev, ki jih določi Agencija in ki so predmet nadzora;
30.
Premoženje v upravljanju je premoženje, ki:
a)
ga družba za upravljanje upravlja za račun investicijskih skladov in za račun dobro poučenih vlagateljev,
b)
premoženje investicijskih skladov in dobro poučenih vlagateljev, ki ga je družba za upravljanje na podlagi pogodbe iz 5. člena tega zakona prenesla v upravljanje na drugega upravljavca;
premoženje v upravljanju ne vključuje premoženja, ki ga je družba za upravljanje na podlagi pogodbe iz 5. člena tega zakona pridobila v upravljanje od drugega upravljavca premoženja oziroma upravljavca investicijskega sklada;
31.
Vzajemni pokojninski sklad je vzajemni pokojninski sklad po 307. členu ZPIZ-1;
32.
odprti investicijski sklad je:
a)
vzajemni sklad po tem zakonu ali
b)
drug kolektivni naložbeni podjem, za katerega velja:
-
njegov edini namen je vlaganje sredstev v prenosljive vrednostne papirje in druge likvidne finančne naložbe po načelu razpršitve tveganja ter
-
njegove enote premoženja oziroma delnice so na zahtevo imetnika unovčljive, sredstva pa izplačljiva iz njegovega premoženja ali je kako drugače ustrezno zagotovljeno, da je tržna vrednost enote premoženja ali delnice stalno enaka čisti vrednosti sredstev oziroma da se od nje ne razlikuje bistveno.
(2)
Posamezne kratice, uporabljene v tem zakonu, imajo naslednji pomen:
1.
ZBan-1 je Zakon o bančništvu (Uradni list RS, št. 131/06),
2.
ZGD-1 je Zakon o gospodarskih družbah (Uradni list RS, št. 42/06 in 60/06 – popravek),
3.
ZPIZ-1 je Zakon o pokojninskem in invalidskem zavarovanju (Uradni list RS, št. 109/06 – uradno prečiščeno besedilo),
4.
ZPPSL je Zakon o prisilni poravnavi, stečaju in likvidaciji (Uradni list RS, št. 67/93, 74/94 – odločba US, 8/96 – odločba US, 25/97 – ZJSRS, 39/97, 52/99, 101/01 – odločba US, 42/02 – ZDR, 58/03 – ZZK-1 in 10/06 – odločba US),
5.
ZTFI je Zakon o trgu finančnih inštrumentov (Uradni list RS, št. 67/07),
6.
ZZavar je Zakon o zavarovalništvu (Uradni list RS, št. 109/06 – uradno prečiščeno besedilo),
7.
ZISDU je Zakon o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 6/94, 68/96 – odločba US, 25/97, 32/97 – popravek, 10/98, 26/99, 56/99 – ZTVP-1, 31/00 – ZP-K),
8.
ZPSPID je Zakon o prvem pokojninskem skladu in preoblikovanju pooblaščenih investicijskih družb (Uradni list RS, št. 26/05 – uradno prečiščeno besedilo in 54/04 – ZDoh-1),
9.
ZNVP je Zakon o nematerializiranih vrednostnih papirjih (Uradni list RS, št. 23/99, 45/02 – ZIZ-A in 114/06),
10.
ZPre-1 je Zakon o prevzemih (Uradni list RS, št. 79/06).