5. člen
Storitve upravljanja investicijskih skladov
(1)
Storitve upravljanja investicijskih skladov obsegajo:
1.
upravljanje premoženja investicijskih skladov, in
2.
druge storitve upravljanja investicijskih skladov:
a)
trženje investicijskih skladov, prodajo investicijskih kuponov oziroma delnic investicijskih skladov,
b)
administrativne storitve:
-
vodenje poslovnih knjig in sestavljanje poslovnih poročil investicijskega sklada,
-
pravne storitve,
-
odnosi z vlagatelji,
-
vrednotenje premoženja, storitve cenitev,
-
pregled usklajenosti z zakonskimi in podzakonskimi zahtevami,
-
poročanje in javno objavljanje informacij o poslovanju investicijskega sklada,
-
razdelitev dobička,
-
izdaja, unovčevanje in izplačevanje odkupnih vrednosti investicijskih kuponov in druge administrativne zadeve povezane z delovanjem vzajemnega sklada,
-
vodenje evidenc,
-
obračun in poravnave po pogodbah ter razpošiljanje potrdil o lastništvu delnic oziroma enot premoženja investicijskega sklada,
-
vodenje registra imetnikov enot vzajemnega sklada oziroma registra delničarjev investicijske družbe,
-
zagotavljanje pogojev za delovanje organov investicijske družbe in administrativne zadeve povezane z delovanjem investicijske družbe,
c)
druge storitve potrebne za učinkovito upravljanje premoženja investicijskih skladov.
(2)
Družba za upravljanje ne sme opravljati nobenih drugih storitev razen v prvem odstavku tega člena navedenih storitev upravljanja tistih investicijskih skladov, ki so predmet nadzora Agencije oziroma pristojnih organov države članice ali pristojnih organov tuje države s katerimi Agencija izmenjuje podatke in informacije na podlagi vzajemnosti.
(3)
Družba za upravljanje sme opravljati storitve iz 2. točke prvega odstavka tega člena in iz 8. člena tega zakona le, če opravlja tudi storitve iz prve točke prvega odstavka tega člena.
(4)
Storitve upravljanja investicijskih skladov lahko opravlja:
1.
družba za upravljanje s sedežem v Republiki Sloveniji, ki je za opravljanje teh storitev pridobila dovoljenje Agencije,
2.
podružnica tuje družbe za upravljanje, ki je za opravljanje teh storitev pridobila dovoljenje Agencije,
3.
družba za upravljanje države članice, ki v skladu s tem zakonom ustanovi podružnico na območju Republike Slovenije oziroma ki je v skladu s tem zakonom pooblaščena neposredno opravljati storitve upravljanja investicijskih skladov na območju Republike Slovenije.
(5)
Nihče drug razen oseb iz četrtega odstavka tega člena ne sme opravljati storitev upravljanja investicijskih skladov.
(6)
Prepoved iz petega odstavka tega člena in četrtega odstavka 2. člena tega zakona ne velja za osebe, ki jih družba za upravljanje iz četrtega odstavka tega člena pisno pooblasti, da v njenem imenu opravljajo posamezne storitve oziroma posle iz prvega odstavka tega člena bodisi same bodisi z nadaljnjim prenosom pooblastila na tretjo osebo ob predhodnem pisnem soglasju družbe za upravljanje.
(7)
Družba za upravljanje sklene pisno pogodbo z osebo iz šestega odstavka tega člena, s katero pogodbeni stranki podrobno opredelita medsebojne obveznosti, odgovornosti in pravice.
(8)
Če je predmet pogodbe prenos opravljanja storitev iz 1. točke prvega odstavka tega člena pogodba stopi v veljavo šele, ko da k pogodbi pisno soglasje skrbnik.
(9)
Skrbnik ne da soglasja k navedeni pogodbi, če oceni, da niso izpolnjeni pogoji iz 3. točke do vključno 9. točke prvega odstavka 6. člena tega zakona.
(10)
Če je predmet pogodbe prenos opravljanja posameznih storitev iz podtočke a 2. točke ter četrte, sedme, osme, devete in desete alinee podtočke b 2. točke prvega odstavka tega člena, se v pogodbi določi pravica skrbnika, da od osebe, na katero se prenaša opravljanje teh storitev, kadarkoli zahteva podatke in dokumente, ki jih potrebuje za ocenjevanje izpolnjevanja pogojev iz 3. točke do vključno 9. točke prvega odstavka 6. člena tega zakona, ta pa ima obveznost skrbniku posredovati zahtevane podatke in dokumente.
(11)
Za vodenje evidenc imetnikov investicijskih kuponov iz 2.b) točke prvega odstavka tega člena se podatki, ki so navedeni v tretjem odstavku 131. člena tega zakona, zbirajo neposredno od posameznika, na katerega se nanašajo.
(12)
Ne glede na enajsti odstavek tega člena lahko družba za upravljanje, v primeru, če ugotovi, da osebni podatek ni popoln, za namene opravljanja nalog iz enajstega odstavka tega člena na podlagi pisne zahteve pristojnemu davčnemu organu, pridobi davčno številko vlagatelja. Družba za upravljanje lahko podatek o davčni številki vlagatelja pridobi od pristojnega davčnega organa samo na podlagi pisnega soglasja vlagatelja, na katerega se podatek nanaša. Družba za upravljanje lahko davčno številko uporablja zgolj za namen izplačil investicijskih kuponov imetnika in izvajanja določb zakonov in podzakonskih aktov, ki urejajo obdavčitev imetnikov investicijskih skladov.