Zakon o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (ZISDU-1)

Družba za upravljanje države članice mora o nameri pričetka neposrednega opravljanja storitev upravljanja investicijskih skladov, storitev upravljanja premoženja vlagateljev, storitev vodenja računov in hrambe vrednostnih papirjev oziroma storitev investicijskega svetovanja v Republiki Sloveniji, obvestiti organ, ki je v tej državi članici pristojen za nadzor njenega poslovanja.

Obvestilo iz prejšnjega odstavka tega člena mora vsebovati naslednje podatke:

Organ, pristojen za nadzor poslovanja družbe za upravljanje države članice, mora najkasneje v roku enega meseca po tem, ko je od družbe za upravljanje države članice prejel obvestilo iz prvega odstavka, to obvestilo posredovati Agenciji in o tem obvestiti družbo za upravljanje države članice.

Agencija lahko po tem, ko je od organa, pristojnega za nadzor poslovanja družbe za upravljanje države članice prejela obvestilo iz tretjega odstavka tega člena družbo za upravljanje iz tretjega odstavka tega člena obvesti o:

Družba za upravljanje države članice sme pričeti s poslovanjem v Republiki Sloveniji takoj, ko Agencija od pristojnega nadzornega organa države članice prejme obvestilo in podatke iz tretjega odstavka tega člena ter od družbe za upravljanje države članice obvestilo iz četrtega odstavka tega člena.

Družba za upravljanje države članice mora obvestiti Agencijo o nameri pričetka neposrednega oglaševanja, trženja oziroma prodaje enot premoženja oziroma delnic posameznega investicijskega sklada ki ga upravlja, v Republiki Sloveniji.

Ne glede na peti odstavek tega člena, sme družba za upravljanje države članice začeti neposredno oglaševanje, trženje in prodajo enot premoženja oziroma delnic investicijskega sklada v Republiki Sloveniji po izteku dveh mesecev od dne, ko je o nameri začetka oglaševanja, trženja oziroma prodaje obvestila Agencijo ter obvestilu priložila vse predpisane podatke in dokumentacijo v skladu s šestim odstavkom tega člena. Agencija lahko od družbe za upravljanje države članice, ki je vložila takšno obvestilo, zahteva odpravo pomanjkljivosti. Če Agencija oceni, da je zaradi vsebinskih pomanjkljivosti potrebna prekinitev dvomesečnega roka iz tega odstavka, lahko tek tega roka prekine in o tem obvesti tudi družbo za upravljanje države članice v dopisu, s katerim jo pozove k odpravi pomanjkljivosti. V tem primeru začne dvomesečni rok iz tega odstavka ponovno teči od dne, ko družba za upravljanje države članice odpravi pomanjkljivost v skladu s pozivom Agencije. Agencija lahko družbi za upravljanje države članice, ki je vložila obvestilo, že pred potekom dvomesečnega roka sporoči, da lahko začne tržiti in prodajati enote premoženja investicijskega sklada še pred iztekom dvomesečnega roka iz tega odstavka.

Ne glede na določbe prejšnjega odstavka, družba za upravljanje države članice ne sme pričeti neposredno oglaševati, tržiti in prodajati enot premoženja oziroma delnic investicijskega sklada v Republiki Sloveniji, če Agencija pred iztekom roka iz sedmega odstavka tega člena z odločbo ugotovi, da:

Družba za upravljanje države članice, ki v skladu s predpisi že neposredno trži investicijske sklade v Republiki Sloveniji, sme pričeti neposredno oglaševati, tržiti oziroma prodajati enote premoženja oziroma delnice dodatnih investicijskih skladov v Republiki Sloveniji po izteku dveh mesecev od dne ko je o nameri pričetka trženja oziroma prodaje obvestila Agencijo in obvestilu priložila podatke in dokumentacijo v skladu s šestim odstavkom tega člena, razen če Agencija pred iztekom tega roka v obrazloženi odločbi navede ugotovitve iz 1. oziroma 2. točke osmega odstavka tega člena.

Družba za upravljanje države članice mora pred nameravanimi spremembami, ki se nanašajo na opravljanje storitev, ki jih bo neposredno opravljala v Republiki Sloveniji, o tej nameri pisno obvestiti Agencijo in organ države članice, ki je pristojen za nadzor njenega poslovanja. Agencija lahko po prejemu navedenega obvestila družbo za upravljanje države članice pozove, da dopolni ali spremeni podatke iz 2. točke drugega odstavka tega člena oziroma podatke iz 1., 2. oziroma 3. točke šestega odstavka tega člena.

Če je predmet obvestila iz prvega odstavka tega člena zgolj neposredno oglaševanje, trženje oziroma prodaja enot premoženja oziroma delnic posameznega investicijskega sklada, se ne uporabljajo določbe tretjega, četrtega in petega odstavka tega člena.

Določbe prvega do enajstega odstavka tega člena se uporabljajo tudi, kadar družba za upravljanje države članice pooblasti drugo osebo za opravljanje posameznih storitev v Republiki Sloveniji.