77. člen
Predpis o naložbah investicijskega sklada
(1)
Agencija podrobneje predpiše naložbe investicijskega sklada in pravila, merila ter elemente teh naložb s tem, da določi zlasti:
1.
v zvezi z naložbami v enote oziroma delnice drugih odprtih investicijskih skladov iz 5. točke prvega odstavka 64. člena tega zakona:
a)
pogoje, ki jih morajo glede vsebine pravic in drugih lastnosti izpolnjevati te naložbe,
b)
podrobnejše deleže naložb in pogoje iz prve do tretje točke drugega odstavka 71. člena tega zakona,
2.
pogoje, ki jih morajo glede vsebine pravic in jamstev izpolnjevati bančni denarni depoziti iz 6. točke prvega odstavka 64. člena tega zakona,
3.
v zvezi z naložbami v izvedene finančne instrumente iz 7. točke prvega odstavka 64. člena tega zakona:
a)
vrsto izvedenih instrumentov in pogoje, ki jih morajo glede vsebine pravic in obveznosti ter drugih lastnosti izpolnjevati te naložbe,
b)
tveganja, ki izhajajo iz posameznih vrst izvedenih finančnih instrumentov,
c)
metode ugotavljanja, merjenja in obvladovanja tveganj povezanih s transakcijami z izvedenimi finančnimi instrumenti,
č)
podrobnejši način vrednotenja in vključitve posameznih aktivnih (bilančnih) postavk izvedenih finančnih instrumentov pri izračunu izpostavljenosti investicijskega sklada,
d)
pogoje za uvedbo, trgovanje in poravnavo obveznosti iz trgovanja z izvedenimi finančnimi instrumenti,
e)
podrobnejša pravila zahtevanega kritja po prvem odstavku 67. člena tega zakona in način izračunavanja tega kritja ter
f)
način, roke in vsebino poročanja iz šestega odstavka 65. člena tega zakona,
4.
seznam organiziranih trgov vrednostnih papirjev, organiziranih trgov izvedenih finančnih instrumentov in denarnih trgov iz petega odstavka 64. člena tega zakona,
5.
podrobnejša merila za upoštevanje skupine oseb iz 68. in 69. člena tega zakona pri izračunu izpostavljenosti, in podrobnejša pravila za izračun izpostavljenosti po 68. členu tega zakona.
(2)
Agencija, na podlagi predhodnega mnenja Banke Slovenije o lastnostih instrumentov denarnega trga in pogojih, ki jih morajo glede vsebine pravic in obveznosti ter drugih lastnosti potrebnih za varstvo vlagateljev izpolnjevati ti instrumenti, predpiše podrobnejša pravila o naložbah investicijskih skladov v instrumente denarnega trga.
(3)
Agencija predpiše pravila, s katerimi določi pogoje in omejitve, v okviru katerih lahko družba za upravljanje za račun posameznega investicijskega sklada ki ga upravlja, za namene učinkovitega upravljanja z naložbami dejansko uporabi tehnike in instrumente povezane s tržnimi vrednostnimi papirji in instrumenti denarnega trga.
(4)
Agencija mora s predpisi iz tega člena ustrezno upoštevati predpise Evropske unije, ki so bili sprejeti zaradi izvajanja Direktive o investicijskih skladih.