16. člen
(organizacijske zahteve)
Revizor mora pri presoji ustreznosti izpolnjevanja organizacijskih zahtev glede tržnih tveganj iz 15. člena tega sklepa zlasti pregledati:
(a)
ali ima BPD vzpostavljeno jasno in dosledno operativno ter organizacijsko ločitev med enoto za trgovanje in zaledno službo, vključno z vodstvenimi ravnmi ter, kjer je primerno, ločitev zaledne službe od funkcije upravljanja s tržnimi tveganji in računovodstva,
(b)
ali ima BPD natančno opredeljene postopke za ločitev poslovanja, ki ga opravlja za svoj račun od poslovanja, ki ga opravlja za račun strank,
(c)
ali BPD zagotavlja jasno razmejitev pristojnosti in nalog med ter v okviru funkcij iz točke (a) in (b) tega odstavka,
(d)
ali je BPD vzpostavila varnostne in delovne postopke ter pravila dostopanja do informacijske tehnologije,
(e)
ali BPD dopušča opravljanje poslov po končanem trgovanju ali zunaj delovnega mesta ter pod kakšnimi pogoji,
(f)
ali se pogovori, ki potekajo v enoti za trgovanje med trgovci in strankami, snemajo,
(g)
ali ima vsak trgovec svojo identifikacijsko številko, pod katero lahko samo on vnaša podatke o poslu v informacijski sistem,
(h)
ali ima BPD natančno opredeljene postopke, ki jih morata izvesti enota za trgovanje in zaledna služba po sklenitvi vsakega posla.