(1)
Dokumentacija, na podlagi katere Agencija ugotavlja, ali podružnica tuje borzno posredniške družbe izpolnjuje organizacijske pogoje za opravljanje storitev, mora obsegati:
-
overjen prevod dovoljenja za opravljanje storitev v zvezi z vrednostnimi papirji, ki ga je nadzorni organ izdal tuji borzno posredniški družbi z določno navedbo vrste storitev, za katere velja dovoljenje;
-
overjen prevod dovoljenja nadzornega organa tuje borzno posredniške družbe za ustanovitev podružnice oziroma overjen prevod izjave tega organa, da to dovoljenje po predpisih države tuje borzno posredniške družbe ni potrebno, ter overjen prevod listin o vsebini tujega prava, ki ureja poslovanje tuje borzno posredniške družbe;
-
overjen prevod izjave tuje borzno posredniške družbe, da bo podružnica vodila vso dokumentacijo, ki se nanaša na njeno poslovanje, v slovenskem jeziku, da jo bo hranila na sedežu podružnice in vodila ločene računovodske izkaze v skladu s predpisi Republike Slovenije;
-
opis postopkov poročanja upravi tuje borzno posredniške družbe ali opis drugih postopkov, ki zagotavljajo ugotavljanje in spremljanje tveganj, ki jim je pri svojem poslovanju prek podružnice izpostavljena tuja borzno posredniška družba, ter mehanizmov za nadzor izvajanja teh postopkov;
-
opis ukrepov za vzpostavitev in delovanje sistema notranjih kontrol tuje borzno posredniške družbe na področju poslovanja prek podružnice;
-
opis ukrepov za vzpostavitev in delovanje notranje revizije tuje borzno posredniške družbe na področju poslovanja prek podružnice z opisom nalog notranje revizije, njenih pooblastil za delovanje in razmerja do uprave tuje borzno posredniške družbe;
-
splošne akte podružnice tuje borzno posredniške družbe, ki določajo organizacijo poslovanja.
(2)
Splošni akti podružnice tuje borzno posredniške družbe iz prejšnjega odstavka morajo obsegati zlasti:
-
opis notranje organiziranosti podružnice tuje borzno posredniške družbe z navedbo notranjih organizacijskih enot, njihovih poslovnih nalog, razmerij do drugih organizacijskih enot oziroma tuje borzno posredniške družbe in opisom pretoka dokumentacije v zvezi s posli z vrednostnimi papirji med podružnico ter tujo borzno posredniško družbo;
-
delovna mesta v podružnici tuje borzno posredniške družbe z navedbo delovnih nalog, odgovornosti in pooblastil;
-
določitev funkcionalne in prostorske ločenosti organizacijskih enot in delovnih mest v okviru podružnice tuje borzno posredniške družbe zaradi omejevanja nasprotja med interesi strank, tuje borzno posredniške družbe in zaposlenih, zagotavljanja ustrezne ločitve služb trgovanja od zalednih služb ter varovanja zaupnih podatkov.
-
opis ukrepov za učinkovito izvajanje predpisov na področju preprečevanja in odkrivanja pranja denarja.