Dokumentacija, na podlagi katere Agencija ugotavlja, ali podružnica tuje borzno posredniške družbe izpolnjuje kadrovske pogoje za opravljanje storitev, mora obsegati:
-
podatke o članih poslovodnih in nadzornih organov tuje borzno posredniške družbe;
-
seznam borznih posrednikov podružnice tuje borzno posredniške družbe; najmanjše število borznih posrednikov mora biti glede na vrsto storitev v zvezi z vrednostnimi papirji, ki jih namerava opravljati tuja borzno posredniška družba prek podružnice, določeno v skladu s 3. členom sklepa agencije iz 89. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev (Uradni list RS, št. 56/99; v nadaljnjem besedilu: ZTVP-1);
-
seznam delovnih mest z navedbo zahtevane stopnje izobrazbe, strokovne usposobljenosti in izkušenj, potrebnih za zasedbo posameznega delovnega mesta v podružnici tuje borzno posredniške družbe.