Sklep o načinu in pogojih za trženje in oglaševanje investicijskih skladov

Pri trženju investicijskih skladov mora oseba, ki trženje izvaja, v vsem paziti na interese vlagatelja na način, kot velja za borznoposredniške družbe pri opravljanju storitev v zvezi z vrednostnimi papirji.

Zainteresirani osebi mora vedno predložiti:

Predstavitev gradiva iz prve točke prejšnjega odstavka mora biti jasna, točna in nedvoumna.

Pred podpisom listine, na podlagi katere vlagatelj pristopi k investicijskemu skladu, oziroma pristopne izjave iz prvega odstavka 131. člena ZISDU-1 mora oseba, ki trženje izvaja, od vlagatelja, kadar je ta fizična oseba (tudi če je zakoniti zastopnik fizične osebe), pridobiti podatke, na osnovi katerih lahko oceni njegov finančni profil, razen, če vlagatelj pisno odkloni posredovanje teh podatkov.

Vlagatelj podatke iz prejšnjega odstavka posreduje na obrazcu, ki mora vsebovati najmanj informacije o vlagateljevem namenu in ročnosti varčevanja, njegovih finančnih zmožnostih, odnosu do tveganja, poznavanju finančnih naložb ter izkušnjah pri naložbah v vrednostne papirje oziroma investicijske sklade.

Navodila za sestavo obrazca za oceno profila vlagatelja so v prilogi tega sklepa.

Družba za upravljanje oziroma druga oseba, ki po pooblastilu družbe za upravljanje opravlja trženje investicijskih skladov, je dolžna v skladu s predpisi, ki urejajo varstvu osebnih podatkov, zagotoviti ustrezno varovanje osebnih podatkov, vsebovanih na obrazcu iz prejšnjega odstavka. Izjava vlagatelja o odklonitvi posredovanja podatkov iz četrtega odstavka tega člena oziroma izpolnjen obrazec iz petega odstavka tega člena se hranita skupaj z listino, na podlagi katere vlagatelj pristopi k investicijskemu skladu, oziroma pristopno izjavo iz prvega odstavka 131. člena ZISDU-1.

Pred podpisom listine, na podlagi katere vlagatelj pristopi k investicijskemu skladu, oziroma pristopne izjave iz prvega odstavka 131. člena ZISDU-1 mora oseba, ki trženje izvaja, opraviti identifikacijo vlagatelja in pridobiti podatke v skladu s predpisi na področju preprečevanja in odkrivanja pranja denarja.