9. člen
Ravnanje zaposlenih pri borzno posredniški družbi
(1)
Uprava borzno posredniške družbe mora določiti ukrepe, katerih namen je zagotoviti skladnost ravnanja zaposlenih pri borzno posredniški družbi z določbami ZTVP-1 in drugimi predpisi, ki urejajo poslovanje z vrednostnimi papirji, in zagotoviti njihovo izvajanje.
(2)
Uprava borzno posredniške družbe mora za doseganje namena iz prejšnjega odstavka s splošnim aktom določiti zlasti:
-
ravnanje zaposlenih pri sklepanju poslov z vrednostnimi papirji za svoj račun;
-
zaupne podatke iz prvega odstavka 177. člena in prvega odstavka 275. člena ZTVP-1 ter iz 31. člena zakona o preprečevanju pranja denarja (Uradni list RS, št. 79/01 in 59/02) in postopke za varovanje njihove zaupnosti;
-
postopek sestavljanja seznama vrednostnih papirjev in izdajateljev iz drugega odstavka 178. člena ZTVP-1, njegovega spreminjanja in dopolnjevanja ter način seznanitve zaposlenih z vsebino seznama.
(3)
Zaposleni morajo biti seznanjeni z vsebino splošnega akta iz prejšnjega odstavka pred začetkom opravljanja del in nalog za borzno posredniško družbo.