4. člen
Kadrovska sestava
Borzno posredniška družba mora imeti takšno število ustrezno izobraženih in izkušenih zaposlenih oziroma oseb, ki zanjo opravljajo dela in naloge (v nadaljnjem besedilu: zaposleni), da so zagotovljeni pogoji za poslovanje v skladu z ZTVP-1 in drugimi predpisi, ki urejajo njeno poslovanje, zlasti pa pogoji za:
-
organizacijo in delovanje sistema notranjih kontrol na vseh področjih poslovanja borzno posredniške družbe;
-
delitev del in nalog med zaposlenimi, ki omejuje morebitna nasprotja med interesi strank, borzno posredniške družbe in zaposlenimi ter zagotavlja ustrezno ločitev služb trgovanja od zalednih služb
-
učinkovito varovanje zaupnih podatkov in zaščito pred morebitnimi zlorabami teh podatkov.
-
učinkovito izvajanje predpisov na področju preprečevanja in odkrivanja pranja denarja.