8. člen
Organizacija poslovanja
(1)
Borzno posredniška družba mora vzpostaviti takšno organizacijo poslovanja, ki zagotavlja pogoje za poslovanje v skladu z ZTVP-1 in drugimi predpisi, ki urejajo njeno poslovanje.
(2)
Borzno posredniška družba mora za doseganje namena iz prejšnjega odstavka s splošnim aktom opredeliti zlasti:
-
notranje organizacijske enote borzno posredniške družbe z navedbo njihovih poslovnih nalog, razmerij do drugih organizacijskih enot in opisom pretoka dokumentacije v zvezi s posli z vrednostnimi papirji med njimi;
-
delovna mesta v borzno posredniški družbi z navedbo delovnih nalog, odgovornosti in pooblastil;
-
funkcionalne in prostorske ločenosti organizacijskih enot in delovnih mest zaradi omejevanja nasprotja med interesi strank, borzno posredniške družbe in zaposlenih, zagotavljanja ustrezne ločitve služb trgovanja od zalednih služb ter varovanja zaupnih podatkov;
-
postopke poročanja upravi borzno posredniške družbe ali druge postopke, ki zagotavljajo ugotavljanje in spremljanje tveganj, ki jim je pri svojem poslovanju izpostavljena borzno posredniška družba ter mehanizme za nadzor izvajanja teh postopkov;
-
ukrepe za vzpostavitev in delovanje sistema notranjih kontrol na vseh področjih poslovanja borzno posredniške družbe;
-
ukrepe za vzpostavitev in delovanje notranje revizije z opisom njenih nalog, pooblastil za delovanje in razmerja do uprave borzno posredniške družbe.
-
ukrepe za učinkovito izvajanje predpisov na področju preprečevanja in odkrivanja pranja denarja.
(3)
Banka mora v splošnem aktu poleg določb iz prejšnjega odstavka, ki se smiselno nanašajo na organizacijo poslovanja organizacijske enote banke, ki opravlja storitve v zvezi z vrednostnimi papirji (v nadaljnjem besedilu: enota investicijskega bančništva), opredeliti tudi:
-
razmerje enote investicijskega bančništva do preostalih notranjih organizacijskih enot banke, ki opravljajo bančne in druge finančne storitve, vključno z opisom odgovornosti in pooblastil zaposlenega, ki vodi poslovanje enote investicijskega bančništva, v razmerju do drugih organov banke;
-
funkcionalne in prostorske ločenosti enote investicijskega bančništva in zaposlenih v tej enoti zaradi omejevanja nasprotja med interesi strank, borzno posredniške družbe in zaposlenih ter varovanja zaupnih podatkov.