Kot dokumente o posameznem poslu za račun stranke iz 175. člena ZTVP-1, za katero družba opravlja storitve borznega posredovanja, mora družba hraniti naslednje dokumente:
1.
naročilo stranke za nakup oziroma prodajo vrednostnega papirja ter morebitne spremembe oziroma preklic naročila;
2.
potrdilo o prejemu naročila iz 3. člena tega sklepa;
3.
obvestilo o odklonitvi naročila iz prvega odstavka 145. člena ZTVP-1;
4.
pogodbo o nakupu oziroma prodaji vrednostnega papirja, ki jo je družba sklenila za račun stranke, če je bil nalog izvršen izven organiziranega trga vrednostnih papirjev;
5.
v zvezi z izročitvijo vrednostnih papirjev, izdanih kot pisnih listin, stranki:
-
v primeru iz četrtega odstavka 150. člena ZTVP-1: potrdilo stranke o prejemu vrednostnih papirjev;
-
v primeru iz petega odstavka 150. člena ZTVP-1: potrdilo o pologu iz 6. člena tega sklepa;
6.
potrdilo stranke o prejemu vrednostnih papirjev, kupljenih oziroma vplačanih v tujini;
7.
obračun o opravljenem poslu iz 4. člena tega sklepa;
8.
morebitni drugi dokumenti, ki se nanašajo na ta posel.
Kot dokumente o posameznem poslu za račun stranke iz 175. člena ZTVP-1, za katero družba opravlja storitve gospodarjenja z vrednostnimi papirji, mora družba hraniti naslednje dokumente:
1.
za posle nakupa oziroma prodaje vrednostnih papirjev: dokumente iz 4., 5. in 6. točke prvega odstavka tega člena;
2.
poročilo o stanju naložb z obračunom poslov in prilogo k temu poročilu iz 8. člena tega sklepa;
3.
obračun vsakega od poslov, ki ga je za račun stranke opravila družba s podatki o številki računa gospodarjenja in s podatki iz 3. do 9. ter 14. točke 4. člena tega sklepa;
4.
drugi dokumenti, ki se nanašajo na posle, ki jih družba opravlja za račun stranke na podlagi pogodbe o gospodarjenju z vrednostnimi papirji.
Kot dokumente o posameznem poslu za račun stranke iz 175. člena ZTVP-1, za katero družba opravlja storitve vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev, mora družba hraniti nalog stranke za preknjižbo iz prvega oziroma drugega odstavka 158. člena ZTVP-1.
Kot dokumente o posameznem poslu za račun stranke iz 175. člena ZTVP-1, za katero družba opravlja storitve hrambe vrednostnih papirjev, ki so izdani kot pisne listine in ki niso v zbirni hrambi pri klirinško depotni družbi in ne gre za stranko iz drugega oziroma tretjega odstavka tega člena, mora družba hraniti potrdila o pologih oziroma dvigih iz 6. člena tega sklepa.
Kot dokumente o posameznem poslu za račun stranke iz 175. člena ZTVP-1, za katero družba opravlja druge storitve, mora družba hraniti vse dokumente o sklenitvi in izpolnitvi posla, ki ga je družba opravila za račun stranke, ter druge dokumente, ki se nanašajo na ta posel.
V primeru, da družba izvršuje naročila strank za tujino oziroma opravlja storitve gospodarjenja z vrednostnimi papirji, ki vključuje posle z vrednostnimi papirji v tujini, mora družba hraniti tudi vse dokumente, iz katerih izhaja, da je posel z vrednostnim papirjem v tujini za stranko izvršila v skladu z določbami zakona, ki ureja devizno poslovanje, in na podlagi le-tega izdanimi predpisi.
V primeru, da predpisi na področju preprečevanja in odkrivanja pranja denarja določajo, da mora družba v zvezi s posameznim poslom pridobiti dokumente, ki niso navedeni v prejšnjih odstavkih tega člena, mora družba hraniti tudi te dokumente.