V evidenco strank iz 172. člena ZTVP-1 vpisuje družba naslednje podatke:
1.
ime in priimek oziroma firmo stranke;
2.
naslov oziroma sedež stranke;
3.
matično številko stranke, ki je pravna oseba;
4.
številke računov nematerializiranih vrednostnih papirjev stranke (račun stranke oziroma račun gospodarjenja);
5.
ime, priimek in naslov oziroma firmo, sedež in matično številko pooblaščenca;
6.
vrsto storitev, ki jih družba opravlja za stranko, po naslednjih vrstah storitev:
-
nakup ali prodaja vrednostnih papirjev po nalogu in za račun stranke (borzno posredovanje);
-
gospodarjenje z vrednostnimi papirji po nalogu in za račun posamezne stranke (gospodarjenje z vrednostnimi papirji);
-
opravljanje vseh ali nekaterih poslov in dejanj za račun izdajatelja vrednostnih papirjev, potrebnih za uspešno prvo prodajo vrednostnih papirjev, brez obveznosti odkupiti vrednostne papirje, ki v postopku prve prodaje ne bi bili prodani investitorjem (izvedba prvih prodaj brez obveznosti odkupa);
-
opravljanje vseh ali nekaterih poslov in dejanj za račun izdajatelja vrednostnih papirjev, potrebnih za uspešno prvo prodajo vrednostnih papirjev, z obveznostjo odkupiti vrednostne papirje, ki v postopku prve prodaje ne bi bili prodani investitorjem (izvedba prvih prodaj z obveznostjo odkupa);
-
opravljanje vseh ali nekaterih poslov in dejanj za račun izdajatelja ali imetnika vrednostnih papirjev, potrebnih za uvrstitev vrednostnih papirjev na organiziran trg (storitve v zvezi z uvedbo vrednostnih papirjev v javno trgovanje);
-
svetovanje v zvezi z nakupom oziroma prodajo vrednostnih papirjev (investicijsko svetovanje);
-
vodenje računov nematerializiranih vrednostnih papirjev imetnikov pri klirinško depotni družbi in izvrševanje nalogov imetnikov za prenos vrednostnih papirjev med računi imetnikov (vodenje računov nematerializiranih vrednostnih papirjev);
-
hramba vrednostnih papirjev, izdanih kot pisne listine, s katerimi se ne trguje na organiziranem trgu (hramba vrednostnih papirjev);
-
opravljanje vseh ali nekaterih poslov in dejanj za račun tretje osebe, potrebnih za izvedbo združitve oziroma prevzema delniške družbe (storitve v zvezi s prevzemi);
7.
datum sklenitve pogodbe s stranko;
8.
datum prenehanja pogodbe, sklenjene s stranko;
9.
datum vpisa v evidenco strank;
10.
druge podatke, če jih potrebuje pri poslovanju s stranko.
Evidenco strank mora družba voditi tako, da je kadarkoli mogoč vpogled in izpis naslednjih podatkov:
1.
vseh podatkov za vsako posamezno stranko;
2.
seznama vseh strank po vrsti storitev.
Kadar družba evidenco strank iz prvega odstavka tega člena uporablja tudi kot evidenco strank v skladu s predpisi na področju preprečevanja in odkrivanja pranja denarja, v evidenco poleg podatkov iz prvega odstavka tega člena vpisuje tudi preostale podatke, ki jih je treba pridobiti v skladu s temi predpisi.