Sklep o podrobnejši vsebini, načinu in rokih poročanja skrbnika Agenciji za trg vrednostnih papirjev o kršitvah oziroma nepravilnostih pri poslovanju družbe za upravljanje oziroma investicijskega sklada

Ne glede na določbo prvega odstavka 2. člena tega sklepa, skrbnik v primeru, ko pri opravljanju skrbniških storitev za posamezni investicijski sklad ugotovi večjo kršitev oziroma nepravilnost, o tem obvesti Agencijo najkasneje v treh delovnih dneh od dne, ko je bila kršitev oziroma nepravilnost ugotovljena.

Za večjo kršitev oziroma nepravilnost iz prejšnjega odstavka štejejo:

prekoračitve izpostavljenosti investicijskega sklada do posamezne in določenih oseb, ki so posledica aktivnega trgovanja upravitelja premoženja investicijskega sklada;

prekoračitve omejitev iz naložbene politike investicijskega sklada, ki so posledica aktivnega trgovanja upravitelja premoženja investicijskega sklada;

obračunavanje upravljavske provizije v zneskih, ki so višji od zneska upravljavske provizije določenega v prospektu investicijskega sklada in to navkljub opozorilu skrbnika;

obračunavanje stroškov v zvezi z upravljanjem investicijskega sklada in drugih stroškov do vračila katerih družba za upravljanje ni upravičena in to navkljub opozorilu skrbnika;

napačna javna objava vrednosti enote premoženja, ki je posledica nepopolnih ali napačnih podatkov družbe za upravljanje, posredovanih skrbniku in jo je naknadno ugotovil skrbnik.

Skrbnik v obvestilu Agenciji iz prvega odstavka tega člena navede firmo družbe za upravljanje in ime investicijskega sklada pri poslovanju katerega je ugotovil večjo kršitev oziroma nepravilnost, kratek opis kršitve oziroma nepravilnosti ter datum nastanka kršitve oziroma nepravilnosti.