5. člen
(odgovornost)
(1)
Uprava in nadzorni svet, v kolikor ga borznoposredniška družba ima, morata tesno sodelovati v najboljšem interesu borznoposredniške družbe. Uprava je odgovorna, da je razdelitev odgovornosti med upravo in nadzornim svetom natančno določena ter da je način njunega sodelovanja natančno opredeljen.
(2)
Odgovornosti članov uprave in članov nadzornega sveta, v kolikor ga borznoposredniška družba ima, iz prvega odstavka tega člena vključujejo odgovornosti za oblikovanje:
(a)
poslovnih ciljev borznoposredniške družbe,
(b)
strategij o prevzemanju tveganj in upravljanju s tveganji,
(c)
ciljev glede profila tveganosti in
(d)
usmeritev glede politik za doseganje teh ciljev. Te rešitve bistveno vplivajo na preudarno vodenje borznoposredniške družbe, zato se mora o njih odločati na ravni uprave in nadzornega sveta.
(3)
Odgovornosti uprave in nadzornega sveta iz drugega odstavka tega člena morajo biti dokumentirane. Dokumentacija mora vključevati:
(a)
najpomembnejše dolžnosti članov uprave in članov nadzornega sveta v zvezi z izpolnjevanjem odgovornosti iz drugega odstavka tega člena, s pripadajočimi delovnimi postopki,
(b)
zapisnike sej uprave in nadzornega sveta,
(c)
drugo pomembnejšo dokumentacijo, na podlagi katere lahko Agencija za trg vrednostnih papirjev oceni delovanje članov uprave in članov nadzornega sveta borznoposredniške družbe.