5. člen
(preseganje omejitev naložb v kvalificirane deleže)
(1)
Borznoposredniška družba lahko presega omejitve iz naslova kvalificiranih deležev iz 3. člena tega sklepa, če je znesek preseganja omejitve v celoti pokrit s kapitalom. V tem primeru znesek preseganja omejitve postane odbitna postavka v izračunu kapitala, ki se od temeljnega in dodatnega kapitala I odšteva v skladu s točko (j) drugega odstavka 30. člena sklepa o kapitalu:
(a)
če borznoposredniška družba presega omejitve iz prvega odstavka 3. člena tega sklepa, je odbitna postavka seštevek preseganj kvalificiranih deležev v posamezne osebe nefinančnega sektorja nad predpisano omejitvijo,
(b)
če borznoposredniška družba presega omejitev iz drugega odstavka 3. člena tega sklepa, je odbitna postavka presežek vsote kvalificiranih deležev nad predpisano omejitvijo,
(c)
če borznoposredniška družba presega obe omejitvi iz prvega in drugega odstavka 3. člena tega sklepa, je odbitna postavka večja od zneskov, izračunanih po točkah (a) in (b) tega odstavka.
(2)
Ne glede na prvi odstavek tega člena borznoposredniški družbi ni treba zmanjšati kapitala za odbitno postavko po točki (j) drugega odstavka 30. člena sklepa o kapitalu, če pridobi dovoljenje Agencije za trg vrednostnih papirjev (v nadaljevanju: Agencije). Agencija to dovoljenje izda, če sta izpolnjena naslednja pogoja:
(a)
pri borznoposredniški družbi so izkazane izjemne okoliščine, na katere ne more vplivati,
(b)
borznoposredniška družba bo povečala svoj kapital ali sprejela druge enakovredne ukrepe za uskladitev z omejitvami iz 3. člena tega sklepa.
(3)
Izpolnjevanje pogojev iz drugega odstavka tega člena borznoposredniška družba dokazuje s predložitvijo naslednje dokumentacije v okviru zahteve za izdajo dovoljenja:
-
dokazilo o nastanku izjemnih okoliščin iz točke (a) drugega odstavka tega člena,
-
časovni načrt uskladitve z omejitvami iz 3. člena tega sklepa,
-
opis ukrepov za uskladitev z omejitvami iz 3. člena tega sklepa.
(4)
V izreku odločbe o izdaji dovoljenja iz drugega odstavka tega člena Agencija določi obdobje za uskladitev z omejitvami iz 3. člena tega sklepa ter ukrepe, ki jih mora borznoposredniška družba izvesti zaradi uskladitve.
(5)
Če borznoposredniška družba zahtevo za izdajo dovoljenja iz tretjega odstavka tega člena vloži nemudoma po prekoračitvi omejitev iz 3. člena tega sklepa, velja, da v času trajanja postopka o izdaji tega dovoljenja ne krši predpisanih omejitev.
(6)
Ne glede na peti odstavek 547. člena ZTFI predhodno obvestilo Agenciji za dovoljenje po drugem odstavku tega člena ni potrebno.