5. člen
Poročanje o nadzoru nad izpolnjevanjem obveznosti in opravljanjem storitev
(1)
KDD je dolžna v treh dneh obvestiti Agencijo o začetem postopku nadzora nad izpolnjevanjem obveznosti iz poslov, sklenjenih na organiziranem trgu, nad opravljanjem storitev vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev in nadzoru nad plačilno sposobnostjo svojih članov, z namenom obvladovanja tveganj morebitne neizpolnitve iz 273. člena ZTVP-1.
(2)
Obvestilo iz prejšnjega odstavka mora vsebovati bistvene podatke o dejstvih in okoliščinah, ki so bile podlaga za začetek postopka nadzora.
(3)
KDD mora najkasneje do 15. v mesecu izdelati poročilo o tekočih postopkih nadzora za prejšnji mesec. Poročilo mora za vsak postopek nadzora vsebovati kratek opis okoliščin in dejstev ter navedbo sklepov in ugotovitev postopka.