Notranja kontrola se nanaša na:
-
dolžnost izvedbe analize tveganja oziroma postopka za določitev ocene tveganja posamezne skupine ali vrste stranke, poslovnega razmerja, produkta ali transakcije glede na možne zlorabe za pranje denarja ali financiranje terorizma (6. člen zakona);
-
dolžnost izvajanja ukrepov pregleda stranke v primerih iz prvega odstavka 8. člena zakona (7. člen zakona);
-
dolžnost ugotavljanja oziroma preverjanja istovetnosti stranke, ko stranka pristopi k sefu ali vstopi v igralnico oziroma igralni salon (18. člen zakona);
-
dolžnost sporočanja podatkov o vsaki transakciji, ki se izvaja v gotovini in presega vrednost 30.000 EUR, in dolžnost sporočanja podatkov uradu, kadar v zvezi s transakcijo ali stranko obstajajo razlogi za sum pranja denarja ali financiranja terorizma (prvi in tretji odstavek 38. člena ter prvi odstavek 49. člena zakona);
-
dolžnost seznanjanja in zagotavljanja izvajanja ukrepov odkrivanja in preprečevanja pranja denarja in financiranja terorizma v podružnicah zavezanca in njegovih hčerinskih družbah v večinski lasti v tretjih državah (39. člen zakona);
-
dolžnost hranjenja podatkov in pripadajoče dokumentacije deset let po prenehanju poslovnega razmerja, opravljeni transakciji, vstopu stranke v igralnico oziroma igralni salon ali pristopu k sefu (79. člen zakona);
-
dolžnost upravljanja evidenc podatkov o strankah, poslovnih razmerjih in transakcijah iz 8. člena zakona in evidenc sporočenih podatkov uradu iz 38. člena zakona (prvi odstavek in drugi odstavek 82. člena zakona);
-
dolžnost začasne ustavitve transakcije za največ 72 ur po odredbi urada in dolžnost ravnati se po navodilih urada o postopku z osebami, na katere se začasna ustavitev transakcije nanaša (57. člen zakona);
-
dolžnost posredovanja podatkov, informacij in dokumentacije o strankah in transakcijah, ki jih je zavezanec pridobil ali jih vodi na podlagi zakona (54. in 55. člen zakona);
-
dolžnost imenovanja pooblaščenca in enega ali več namestnikov pooblaščenca, ki uradu sporoča podatke v skladu z 38., 49., 54 in 55. členom zakona (40. člen zakona);
-
dolžnost priprave seznama indikatorjev za prepoznavanje strank in transakcij, v zvezi s katerimi obstajajo razlogi za sum pranja denarja ali financiranja terorizma (51. člen zakona);
-
dolžnost varovanja tajnosti podatkov oziroma prepoved razkritja stranki ali tretji osebi (76. člen zakona).