4. člen
(ukrepi za redno preverjanje izpolnjevanja pogojev za trgovanje s finančnimi instrumenti na borznem trgu)
(1)
Vzpostavitev in uresničevanje ukrepov za redno preverjanje izpolnjevanja pogojev za trgovanje s finančnimi instrumenti na borznem trgu se nanaša zlasti na preverjanje:
1.
izpolnjevanja splošnih in posebnih pogojev za uvrstitev finančnih instrumentov v trgovanje na borznem trgu iz 341. in 342. člena ZTFI, ki morajo biti izpolnjeni ob uvrstitvi in v času trajanja uvrstitve v trgovanje,
2.
ali so v skladu s 349. členom ZTFI podani razlogi za začasno ustavitev trgovanja s finančnimi instrumenti,
3.
ali so v skladu s 350. členom ZTFI podani razlogi, na podlagi katerih mora borza finančne instrumente umakniti iz trgovanja na borznem trgu.
(2)
Ukrepi za redno preverjanje izpolnjevanja pogojev za trgovanje s finančnimi instrumenti na borznem trgu so v skladu s prvim odstavkom ter v skladu s pristojnostjo in odgovornostjo borze kot upravljavcem borznega trga zlasti:
1.
preverjanje vložene zahteve za uvrstitev finančnih instrumentov v trgovanje na borznem trgu in priložene dokumentacije, iz katere mora biti razvidno, da so izpolnjeni splošni in posebni pogoji za uvrstitev v trgovanje,
2.
seznanitev z vsebino izdanih in borzi vročenih odločb centralne klirinško depotne družbe v zvezi z izdajo finančnih instrumentov v centralnem registru ali izdajo potrdil o deponiranju oziroma z vsebino primerljivih dokumentov drugih centralnih depojev,
3.
primerjava evidenc in podatkov o posameznem finančnem instrumentu v borznem trgovalnem sistemu z evidencami in podatki o tem finančnem instrumentu v centralnem registru (število, lastnosti, oznake itd.),
4.
seznanitev z vsebino izdanih in borzi vročenih odločb Agencije, ki lahko vplivajo na trgovanje s posameznim finančnim instrumentom (npr. zahteva za začasno ustavitev trgovanja s finančnim instrumentom itd.),
5.
preverjanje prejetih obvestil izdajateljev finančnih instrumentov v zvezi z neizpolnjevanjem pogojev za trgovanje oziroma preverjanje vloženih zahtev za začasno ustavitev trgovanja (npr. obvestilo o izvedeni dokapitalizaciji, za katero prospekt še ni bil potrjen, obvestilo o vpisu sklepa o umiku z organiziranega trga v sodni register, itd.) ali zahtev za umik finančnih instrumentov iz trgovanja,
6.
posredovanje poziva izdajatelju za pojasnitev razlogov in okoliščin v zvezi z neizpolnjevanjem pogojev za trgovanje,
7.
začasna ustavitev trgovanja s finančnim instrumentom na zahtevo Agencije ali drugega pristojnega nadzornega organa na utemeljeno zahtevo izdajatelja ali na podlagi odločitve borze,
8.
umik finančnega instrumenta iz trgovanja na borznem trgu na podlagi obvestila izdajatelja, zahteve Agencije ali drugega pristojnega nadzornega organa ali na podlagi odločitve borze,
9.
drugi ustrezni ukrepi v skladu s pravili in navodili borze, ki so potrebni za zagotovitev, da finančni instrumenti izpolnjujejo pogoje za trgovanje.