(1)
Enako kot subjekt iz prvega odstavka 3. člena tega pravilnika se obravnavajo tudi njegove podružnice, če se je izpolnjevanje obveznosti iz direktive 2005/60/ES razširilo tudi nanje.
(2)
Za izpolnitev pogoja iz c) točke prvega odstavka 3. člena tega pravilnika mora biti dejavnost, ki jo izvaja stranka, nadzorovana s strani pristojnih organov. Pri tem se nadziranje razume kot nadzor z največjimi pooblastili, vključno z možnostjo inšpekcijskih pregledov. Takšna preverjanja na kraju samem vključujejo pregled politik, postopkov, poslovnih knjig in evidenc ter pregledovanje vzorcev.