Organizacija mora sestaviti letno poročilo o izvajanju notranje kontrole in ukrepov v pisni obliki. Poročilo za preteklo leto mora biti izdelano najkasneje do konca meseca marca tekočega leta.
Poročilo iz prejšnjega odstavka mora vsebovati zlasti podatke o:
-
številu sporočenih gotovinskih in povezanih gotovinskih transakcij nad 5,000.000 tolarjev;
-
številu transakcij ali strank, v zvezi s katerimi so obstajali razlogi za sum pranja denarja, sporočenih uradu;
-
številu transakcij ali strank, v zvezi s katerimi so obstajali razlogi za sum pranja denarja, sporočenih pooblaščencu, ki jih ta ni poslal uradu;
-
pogostosti uporabe posameznih indikatorjev za prepoznavanje sumljivih transakcij v prijavah, sporočenih pooblaščencu;
-
številu in ugotovitvah kontrol, ki so bile v skladu s tem navodilom opravljene v organizaciji (npr. o vrsti zaznanih in odpravljenih napak);
-
ukrepih, ki jih je organizacija sprejela na podlagi ugotovitev kontrol;
-
računalniški podpori v zvezi z izvajanjem zakona (npr. ali ta omogoča nemoten prenos podatkov uradu in centralno vodenje podatkov o strankah);
-
obsegu in vsebini izobraževalnih programov s področja preprečevanja in odkrivanja pranja denarja, podatke o kraju in osebah, ki so izobraževanje vodile, številu delavcev, ki so se udeležili izobraževanja in oceni potreb izobraževanja v prihodnje;
-
ustreznosti evidentiranja in hranjenja podatkov;
-
ukrepih za varovanje uradne tajnosti v organizaciji;
-
organizaciji sistema notranje kontrole in oceni njenega izvajanja.