5. člen
(kršitve pravnih oseb)
(1)
Z globo od 12.000 do 150.000 eurov se za prekršek kaznuje pravna oseba, ki:
1.
ne priglasi neto kratke pozicije v izdanem kapitalu družbe, katere delnice so uvrščene v trgovanje na mestu trgovanja, v skladu s prvim odstavkom 5. člena Uredbe 236/2012/EU;
2.
javno ne razkrije podrobnosti o neto kratki poziciji v izdanem kapitalu družbe, katere delnice so uvrščene v trgovanje na mestu trgovanja, v skladu s prvim odstavkom 6. člena Uredbe 236/2012/EU;
3.
ne priglasi neto kratke pozicije v zvezi z izdanim državnim vrednostnim papirjem v skladu s prvim odstavkom 7. člena Uredbe 236/2012/EU;
4.
ne priglasi nekrite pozicije v poslih kreditnih zamenjav državnih vrednostnih papirjev v skladu z 8. členom Uredbe 236/2012/EU;
5.
ne vodijo pet let evidence o bruto pozicijah, ki tvorijo znatno neto kratko pozicijo (prvi odstavek 9. člena Uredbe 236/2012/EU);
6.
izvede prodajo na kratko delnice v nasprotju s pogoji iz prvega odstavka 12. člena Uredbe 236/2012/EU;
7.
izvede prodajo na kratko državnega vrednostnega papirja v nasprotju s pogoji iz prvega odstavka 13. člena Uredbe 236/2012/EU;
8.
sklepa posle kreditnih zamenjav v državnih vrednostnih papirjih v nasprotju s pogoji iz prvega odstavka 14. člena Uredbe 236/2012/EU;
9.
na zahtevo agencije ne priglasi ali javnosti ne razkrije podrobnosti o neto kratki poziciji v določenem finančnem instrumentu ali kategoriji finančnih instrumentov v skladu s prvim odstavkom 18. člena Uredbe 236/2012/EU;
10.
na zahtevo agencije ne priglasi vseh večjih sprememb pristojbin v skladu z drugim odstavkom 19. člena Uredbe 236/2012/EU;
11.
krši ukrepe agencije iz 20. člena Uredbe 236/2012/EU;
12.
krši omejitve agencije glede omejitev sklepanja transakcij s posli kreditnih zamenjav državnih vrednostnih papirjev ali vrednosti pozicij v poslih kreditnih zamenjav državnih vrednostnih papirjev iz prvega odstavka 21. člena Uredbe 236/2012/EU;
13.
ne spoštuje ukrepov agencije glede omejitev ali prepovedi prodaje na kratko iz prvega odstavka 23. člena Uredbe 236/2012/EU.
(2)
Z globo od 25.000 do 250.000 eurov se za prekršek kaznuje pravna oseba, ki se po zakonu, ki ureja gospodarske družbe, šteje za srednjo ali veliko gospodarsko družbo, ki stori prekršek iz prejšnjega odstavka.
(3)
Z globo od 6.000 do 100.000 eurov se za prekršek kaznuje samostojni podjetnik posameznik ali posameznik, ki samostojno opravlja dejavnost, ki stori prekršek iz prvega odstavka tega člena.
(4)
Z globo od 800 do 10.000 eurov se za prekršek kaznuje odgovorna oseba pravne osebe ali samostojnega podjetnika posameznika ali posameznika, ki samostojno opravlja dejavnost, ki stori prekršek iz prvega odstavka tega člena.
(5)
Z globo od 200 do 5.000 eurov se za prekršek kaznuje posameznik, ki stori prekršek iz prvega odstavka tega člena.