(1)
Z globo od 1.500 do 125.000 eurov se za prekršek kaznujejo:
a)
kreditna ali finančna institucija, za katero se uporablja 16. člen Uredbe 329/2007/ES, če pri kreditni ali finančni instituciji s sedežem v DLRK ali pri kateri koli kreditni ali finančni instituciji iz drugega odstavka 11.a člena Uredbe 329/2007/ES odpre nov bančni račun ali sklene nov korespondenčni bančni odnos ali z njo ustanovi novo skupno podjetje ali v DLRK odpre novo predstavništvo ali ustanovi novo podružnico ali hčerinsko družbo (točke od a do d prvega odstavka 5.a člena Uredbe 329/2007/ES);
b)
kreditna ali finančna institucija, za katero se uporablja 16. člen Uredbe 329/2007/ES, če vzdržuje korespondenčni bančni odnos s kreditno ali finančno institucijo s sedežem v DLRK ali katero koli kreditno ali finančno institucijo iz drugega odstavka 11.a člena Uredbe 329/2007/ES, če se na podlagi informacij utemeljeno domneva, da bi to lahko prispevalo k programom DLRK, povezanim z jedrskim orožjem, drugim orožjem za množično uničevanje ali balističnimi izstrelki, ali k drugim dejavnostim, prepovedanim s to uredbo ali Uredbo 329/2007/ES (točka e prvega odstavka 5.a člena Uredbe 329/2007/ES);
c)
pravna oseba ali samostojni podjetnik posameznik ali posameznik, ki samostojno opravlja dejavnost, če v imenu kreditne ali finančne institucije DLRK ali katere koli kreditne ali finančne institucije iz drugega odstavka 11.a člena Uredbe 329/2007/ES ali zanjo sklene sporazum o odprtju predstavništva ali ustanovitvi podružnice ali hčerinske družbe v EU ali da dovoljenje za njihovo odprtje (točki a in b drugega odstavka 5.a člena Uredbe 329/2007/ES);
d)
pravna oseba ali samostojni podjetnik posameznik ali posameznik, ki samostojno opravlja dejavnost, če predstavništvu, podružnici ali hčerinski družbi kreditne ali bančne institucije s sedežem v DLRK ali kateri koli kreditni ali finančni instituciji iz drugega odstavka 11.a člena Uredbe 329/2007/ES da dovoljenje za začetek in izvajanje poslovne dejavnosti kreditnih institucij ali za katero koli drugo poslovno dejavnost, za katero je potrebno predhodno dovoljenje, če predstavništvo, podružnica ali hčerinska družba ni delovala pred 19. februarjem 2013 (točka c drugega odstavka 5.a člena Uredbe 329/2007/EU);
e)
pravna oseba ali samostojni podjetnik posameznik ali posameznik, ki samostojno opravlja dejavnost, če s strani katere koli kreditne ali finančne institucije iz drugega odstavka 11.a člena Uredbe 329/2007/ES v kreditni ali finančni instituciji, za katero se uporablja 16. člen Uredbe 329/2007/ES, pridobi ali poveča lastniški delež ali kakršno koli drugo lastniško udeležbo (točka d drugega odstavka 5.a člena Uredbe 329/2007/ES).
(2)
Če se kreditna ali finančna institucija ali pravna oseba po zakonu, ki ureja gospodarske družbe, šteje za srednjo ali veliko gospodarsko družbo, se za prekršek iz prejšnjega odstavka kaznuje z globo od 1.500 do 500.000 eurov.
(3)
Z globo od 1.500 do 4.100 eurov se za prekršek iz prvega odstavka tega člena kaznuje tudi odgovorna oseba pravne osebe ali odgovorna oseba samostojnega podjetnika posameznika, če stori dejanje iz prvega odstavka tega člena.
(4)
Z globo od 500 do 1.200 eurov se za prekršek kaznuje posameznik, če stori dejanje iz prvega odstavka tega člena.