(1)
Kreditna ali finančna institucija se, če pri poslovanju s kreditnimi in finančnimi institucijami iz drugega odstavka 11.a člena Uredbe 329/2007/ES v nasprotju z Uredbo 329/2007/ES:
a)
ne zahteva, da se na plačilnih nalogih izpolnijo vsi podatki, ki se nanašajo na izdajatelja in prejemnika zadevne transakcije, in ne zavrne izvedbe transakcije, če ti podatki niso zagotovljeni (točka b prvega odstavka 11.a člena Uredbe 329/2007/ES);
b)
ne hrani pet let vseh evidenc transakcij in jih na zahtevo ne da na voljo nacionalnim organom (točka c prvega odstavka 11.a člena Uredbe 329/2007/ES);
c)
ne glede na prvi odstavek 3. člena in 6. člen Uredbe 329/2007/ES, kadar sumi ali ima utemeljen razlog za sum, da so sredstva povezana s financiranjem širjenja orožja, tega takoj ne sporoči enoti za finančni nadzor (točka d prvega odstavka 11.a člena Uredbe 329/2007/ES),
za prekršek kaznuje z globo, ki je določena v Zakonu o plačilnih storitvah in sistemih (Uradni list RS, št. 1/08 in 34/10 – v nadaljnjem besedilu: ZPlaSS-A).
(2)
Z globo iz prejšnjega odstavka se za prekršek iz prejšnjega odstavka kaznuje tudi odgovorna oseba kreditne ali finančne institucije, če stori dejanje iz prejšnjega odstavka.