1. člen
(vsebina sklepa)
Ta sklep določa:
1.
podrobnejša merila v zvezi z naložbami in drugimi sredstvi vzajemnega sklada:
a)
v zvezi s prenosljivimi vrednostnimi papirji:
-
podrobnejša merila za opredelitev prenosljivih vrednostnih papirjev iz 1. do 4. točke prvega odstavka 237. člena Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 31/15, 81/15, 77/16, 77/18, 161/21 in 101/22 – ZOAIS; v nadaljnjem besedilu: ZISDU-3);
-
seznam organiziranih trgov v državi članici, na katere so uvrščeni ali na katerih se trguje s finančnimi instrumenti iz 1. točke prvega odstavka 237. člena ZISDU-3;
-
pogoje, ki jih izpolnjuje drug priznan, redno delujoč in za javnost odprt organizirani trg v državi članici iz 2. točke prvega odstavka 237. člena ZISDU-3;
-
seznam borz in drugih organiziranih trgov iz tretjih držav iz 3. točke prvega odstavka 237. člena ZISDU-3;
-
seznam tretjih držav iz četrtega odstavka 184. člena ZISDU-3;
-
pogoje, ki jih mora izpolnjevati finančni instrument, da se šteje za prenosljiv vrednostni papirji oziroma instrument denarnega trga iz drugega odstavka 237. člena ZISDU-3;
b)
v zvezi z enotami ciljnih skladov:
-
podrobnejša merila za opredelitev enot ciljnih skladov iz 5. točke prvega odstavka 237. člena ZISDU-3;
-
druga merila, ki jih izpolnjujejo enote ciljnih skladov in ciljni skladi iz 5. točke prvega odstavka 237. člena ZISDU-3;
-
odstotek, ki predstavlja pomemben delež sredstev v enotah ciljnega sklada in način izračuna skupnega obsega provizij iz četrtega odstavka 242. člena ZISDU-3;
c)
v zvezi z depoziti pri kreditnih institucijah:
-
podrobnejša merila, ki jih izpolnjujejo kreditne institucije s sedežem v tretji državi iz 6.b) točke prvega odstavka 237. člena ZISDU-3;
-
podrobnejša pogoje, ki jih glede drugih pravic in obveznosti izpolnjujejo depoziti iz 6.č) točke prvega odstavka 237. člena ZISDU-3;
d)
v zvezi z izvedenimi finančnimi instrumenti:
-
podrobnejša merila za opredelitev izvedenih finančnih instrumentov iz 7. točke prvega odstavka 237. člena ZISDU-3;
-
pogoje, ki jih glede vsebine pravic in obveznosti izpolnjujejo izvedeni finančni instrumenti ter druge lastnosti izvedenih finančnih instrumentov, s katerimi se trguje na organiziranih trgih, in tistih, s katerimi se trguje na trgih institucionalnih vlagateljev iz 7.c) točke prvega odstavka 237. člena ZISDU-3;
-
podrobnejša merila, ki jih izpolnjujejo finančni indeksi iz 7.č) točke prvega odstavka 237. člena ZISDU-3;
-
podrobnejša merila, ki jih izpolnjujejo prenosljivi vrednostni papirji in instrumenti denarnega trga z vgrajenimi finančnimi instrumenti iz petega odstavka 241. člena ZISDU-3;
-
lastnosti in pogoje, ki jih izpolnjujejo trgi institucionalnih vlagateljev in kategorije institucionalnih vlagateljev iz 7.d) točke prvega odstavka 237. člena ZISDU-3;
e)
v zvezi z instrumenti denarnega trga:
-
podrobnejša merila za opredelitev instrumentov denarnega trga iz 1. do 3. in 8. točke prvega odstavka 237. člena ZISDU-3;
-
merila, ki jih izpolnjuje izdajatelj ali izdaja instrumentov denarnega trga iz 8.a) točke prvega odstavka 237. člena ZISDU-3;
-
druga merila o varnosti in skrbnosti poslovanja iz 8.č) točke prvega odstavka 237. člena ZISDU-3;
-
kategorije oseb iz 8.d) točke prvega odstavka 237. člena ZISDU-3;
-
podrobnejšo opredelitev izraza ustroji lastninjenja, ki jih napajajo bančne kreditne linije iz tretje alineje 8.d) točke prvega odstavka 237. člena ZISDU-3;
f)
podrobnejša merila za opredelitev skupine oseb iz prvega odstavka 239. člena ZISDU-3;
2.
v zvezi s posnemanjem sestave delniških indeksov ali indeksov dolžniških vrednostnih papirjev, podrobnejša merila, ki jih mora izpolnjevati indeks iz prvega odstavka 243. člena ZISDU-3;
3.
podrobnejša pravila glede postopkov za določitev natančne in neodvisne ocene vrednosti izvedenih finančnih instrumentov, s katerimi se trguje na trgu institucionalnih vlagateljev iz drugega odstavka 204. člena ZISDU-3;
4.
podrobnejše pogoje in merila v zvezi z naložbami in drugimi sredstvi alternativnega investicijskega sklada, ki javno zbira premoženje (v nadaljnjem besedilu: AJIS), ki veljajo izključno za AJIS;
4.
podrobna pravila za izračun deležev sredstev in izpostavljenosti investicijskega sklada.