526. člen
(hujše kršitve 2. poglavja tega zakona in Uredbe 2017/1129/EU)
(1)
Z globo od 25.000 do 250.000 eurov se za prekršek kaznuje pravna oseba, z globo od 80.000 do 500.000 eurov pa pravna oseba, ki se po ZGD-1 šteje za srednjo ali veliko gospodarsko družbo, če:
1.
ponuja vrednostne papirje javnosti v Republiki Sloveniji v nasprotju s prvim odstavkom 3. člena Uredbe 2017/1129/EU;
2.
uvrsti vrednostne papirje v trgovanje na organiziranem trgu v Republiki Sloveniji v nasprotju s tretjim odstavkom 3. člena Uredbe 2017/1129/EU;
3.
izpelje naknadno nadaljnjo prodajo vrednostnih papirjev oziroma plasira vrednostne papirje nepoučenim vlagateljem prek finančnih posrednikov v nasprotju s 5. členom Uredbe 2017/1129/EU;
4.
prospekt ne vsebuje vseh potrebnih bistvenih informacij oziroma te informacije niso zapisane in predstavljene, kot to določa 6. člen Uredbe 2017/1129/EU;
5.
povzetek prospekta ne vključuje vseh informacij ali vsebina povzetka ne izpolnjuje zahtev, kot jih določajo prvi do enajsti odstavek 7. člena Uredbe 2017/1129/EU;
6.
osnovni prospekt ni sestavljen z vsebino in na način, kot to določa 8. člen Uredbe 2017/1129/EU;
7.
univerzalni registracijski dokument ni pripravljen in objavljen v skladu z 9. členom Uredbe 2017/1129/EU;
8.
prospekt, sestavljen iz več ločenih dokumentov, ne izpolnjuje zahtev, kot jih določa 10. člen Uredbe 2017/1129/EU;
9.
v prospektu niso opredeljene osebe, odgovorne za prospekt in morebitni dodatek k prospektu, v skladu z 81. členom tega zakona oziroma določbami 11. člena Uredbe 2017/1129/EU;
10.
prospekt ne vsebuje dejavnikov tveganja ali v zvezi s tem niso izpolnjene druge zahteve, kot jih določajo prvi do tretji odstavek 16. člena Uredbe 2017/1129/EU;
11.
v prospektu opusti navedbo določenih informacij v nasprotju z določbami prvega do tretjega odstavka 18. člena Uredbe 2017/1129/EU;
12.
so informacije v prospektu vključene s sklicevanjem v nasprotju z zahtevami iz prvega do tretjega odstavka 19. člena Uredbe 2017/1129/EU;
13.
objavi prospekt v nasprotju s prvim odstavkom 20. člena Uredbe 2017/1129/EU;
14.
objavi oziroma da na voljo javnosti prospekt oziroma dokumente in informacije, ki sestavljajo prospekt, v nasprotju z določbami prvega do četrtega ter sedmega do desetega odstavka 21. člena Uredbe 2017/1129/EU;
15.
oglašuje ponudbo vrednostnih papirjev oziroma uvrstitev vrednostnih papirjev v trgovanje na organiziranem trgu v nasprotju z določbami prvega do petega odstavka 22. člena Uredbe 2017/1129/EU;
16.
organizira oziroma izvaja vpisovanje ali vplačevanje vrednostnih papirjev v nasprotju s 102. členom tega zakona;
17.
glede objave dodatka k prospektu ali k povzetku prospekta ne izpolnjuje zahtev, kot jih določajo prvi do tretji in peti odstavek 23. člena Uredbe 2017/1129/EU;
18.
ne objavi prospekta v predpisanem jeziku ali jezikih v skladu s 27. členom Uredbe 2017/1129/EU;
19.
agenciji ne omogoči opravljanja nadzora v skladu s 114. členom tega zakona ali ji ne posreduje informacij v skladu z (b) in (c) točko prvega odstavka 32. člena Uredbe 2017/1129/EU.
(2)
Z globo od 400 do 150.000 eurov se za prekršek kaznuje podjetnik ali posameznik, ki samostojno opravlja dejavnost, ki stori prekršek iz prejšnjega odstavka.
(3)
Z globo od 800 do 10.000 eurov se za prekršek kaznuje odgovorna oseba pravne osebe ali podjetnika ali posameznika, ki samostojno opravlja dejavnost, ki stori prekršek iz prvega odstavka tega člena.
(4)
Z globo od 400 do 5.000 eurov se za prekršek kaznuje posameznik, ki stori prekršek iz prvega odstavka tega člena.
(5)
Za prekršek iz prvega odstavka tega člena, storjen v zvezi z vrednostnimi papirji tujega izdajatelja, se kaznuje pooblaščeno investicijsko podjetje iz prvega odstavka 110. člena tega zakona, odgovorna oseba tega investicijskega podjetja in oseba, ki je dala pooblastilo temu podjetju.
(6)
Če je narava storjenega prekrška iz prvega odstavka tega člena posebno huda zaradi višine povzročene škode oziroma višine pridobljene protipravne premoženjske koristi ali zaradi storilčevega naklepa oziroma njegovega namena koristoljubnosti, se pravna oseba kaznuje z globo v višini do:
1.
5.000.000 eurov ali 3% skupnega letnega prometa glede na zadnje razpoložljive letne računovodske izkaze, ki jih je odobril pristojni organ družbe, oziroma skupnega letnega prometa ali ustrezne vrste prihodka, ki izhaja iz zadnje razpoložljive konsolidirane letne bilance, ki jo je odobril pristojni organ matične družbe, če pravna oseba pripravi konsolidirane računovodske izkaze na podlagi ZGD-1, pri čemer se upošteva višji znesek, ali
2.
dvakratnega zneska dobička, pridobljenega s kršitvijo, ali izgube, preprečene s kršitvijo, kadar ju je mogoče opredeliti, če ta znesek presega znesek iz prejšnje točke.
(7)
Če je narava storjenega prekrška iz prvega odstavka tega člena posebno huda zaradi višine povzročene škode oziroma višine pridobljene protipravne premoženjske koristi ali zaradi storilčevega naklepa oziroma njegovega namena koristoljubnosti, se podjetnik ali posameznik, ki samostojno opravlja dejavnost, odgovorna oseba pravne osebe, odgovorna oseba samostojnega podjetnika posameznika oziroma posameznika, ki samostojno opravlja dejavnost podjetnika, ali posameznik, kaznuje z globo v višini do 700.000 eurov.