1. člen
(vsebina in uporaba sklepa)
(1)
Ta sklep določa:
1.
podrobnejše značilnosti storitev in poslov iz 3. točke prvega odstavka 176. člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 77/18, 17/19 – popr., 66/19 in 123/21; v nadaljevanju: ZTFI-1),
2.
podrobnejša pravila o pripravljanju finančnih instrumentov za prodajo strankam in upravljanja teh instrumentov iz 233. in 253. člena ZTFI-1,
3.
podrobnejši način vodenja evidenc in hrambo dokumentacije iz 237. člena ZTFI-1,
4.
podrobnejša pravila o ravnanju s finančnimi instrumenti in denarnim dobroimetjem strank ter prenosu lastninske pravice v zavarovanje iz 239. do 241. člena ZTFI-1,
5.
podrobnejša pravila o prejemanju provizij, spodbud ali katerihkoli drugih denarnih ali nedenarnih koristi v zvezi z opravljanjem investicijskih storitev in poslov ter pomožnih investicijskih storitev za stranke od tretjih oseb iz 251. člena ZTFI-1,
6.
druga podrobnejša pravila o opravljanju investicijskih storitev za stranke.
(2)
Ta sklep se uporablja za:
1.
borznoposredniške družbe,
2.
banke skladno z določbami 60. člena ZTFI-1,
3.
družbe za upravljanje skladno z določbo 1. točke četrtega odstavka 59. člena ZTFI-1 in
4.
upravljavce AIS skladno z določbo 2. točke četrtega odstavka 59. člena ZTFI-1.
(3)
Ta sklep se skladno z določbami 61. člena ZTFI-1 uporablja tudi za borznoposredniške družbe in banke, kadar strankam prodajajo strukturirane vloge ali jim svetujejo v zvezi z njimi.
(4)
Kadar se ta sklep sklicuje na določbe drugih predpisov, se te določbe uporabljajo v njihovem vsakokrat veljavnem besedilu.