7. člen
(odgovornosti upravljalnega organa in višjega vodstva glede strategij in politik tveganj)
(1)
Upravljalni organ mora, na podlagi svojega poznavanja in razumevanja tveganj borznoposredniške družbe, strategije in politike tveganj iz 5. in 6. člena tega sklepa:
1.
opredeliti in sprejeti;
2.
redno – ter najmanj enkrat letno – pregledovati njihovo ustreznost, vključno z zagotavljanjem njihovega posodabljanja v odvisnosti od vplivov dejavnikov notranjega in zunanjega okolja borznoposredniške družbe;
3.
imeti nadzor nad njihovim ustreznim uresničevanjem, ki je skladno s predpisi, standardi in notranjimi akti borznoposredniške družbe ter zahtevami Agencije in drugih pristojnih nadzornih organov.
(2)
Višje vodstvo mora strategije in politike tveganj izdelati in posodabljati na podlagi usmeritev organa vodenja, zagotoviti njihovo ustrezno uresničevanje na ravni dnevnih dejavnosti borznoposredniške družbe ter redno obveščati upravo glede ustreznosti njihovega uresničevanja.