79. člen Pravila borze

79. člen

Dolžnosti borznih članov

(1)

Borzni člani imajo naslednje dolžnosti:

pri trgovanju na borznem trgu morajo ravnati v skladu s Pravili, navodili borze in smernicami ESMA;

ves čas trajanja položaja borznega člana skrbeti, da redno izpolnjujejo organizacijske, tehnične in kadrovske pogoje ter pogoje v zvezi s poravnavo, kot so predpisani s temi Pravili;

borzo morajo nemudoma obvestiti o plačilni nesposobnosti (insolventnosti), prisilni poravnavi in o začetku stečajnega oziroma likvidacijskega postopka ter o vseh drugih dogodkih, ki vplivajo oziroma bi lahko vplivali na njihovo finančno stanje in poslovanje;

borzo morajo obvestiti o združitvi, delitvi ali drugem statusnem preoblikovanju ter spremembi dejavnosti;

borzo morajo obvestiti o končanih postopkih pred Agencijo oziroma drugim pristojnim nadzornim organom, glede ukrepov zoper borznega člana ali njihovih borznih trgovalcev, v zvezi z ravnanji na borznem trgu;

varovati morajo sistemske identifikacijske in uporabniške elemente za dostop do trgovalnega sistema;

na zahtevo borze morajo omogočiti izredni revizijski pregled informacijskega sistema v delu, ki se nanaša na uporabo elektronskih vmesnikov in njihovo povezavo z informacijskim sistemom borznega člana;

na zahtevo borze morajo omogočiti dostop do evidenc vseh naročil in evidenc o vseh sklenjenih borznih poslih ter dopustiti pregled svojih notranjih sistemov za nadzor tveganja v zvezi z zagotavljanjem sponzoriranega ali neposrednega dostopa do borznega trga svojim strankam ter borzi posredovati druge podatke, ki jih potrebuje za preveritev skladnosti ureditve sistema borznega člana glede na pravila in postopke o poštenem in pravilnem trgovanju;

plačevati morajo članarino in druge pristojbine v skladu s Cenikom;

redno morajo izpolnjevati obveznosti poročanja o izpolnjevanju pogojev za članstvo v skladu z navodili;

borzo morajo nemudoma obvestiti o ukrepu izključitve iz trgovanja neporavnalnega člana iz petega odstavka 84. člena Pravil in ukrepu njegove ponovne vključitve v trgovanje iz drugega odstavka 76. člena Pravil.

borzo morajo nemudoma obvestiti glede nudenja neposrednega ali sponzoriranega dostopa do borznega trga svojim strankam;

v primeru zagotavljanja neposrednega oziroma sponzoriranega dostopa do borznega trga strankam, morajo s potrebno skrbnostjo obravnavati stranke, ki jim zagotavljajo neposredni ali sponzorirani dostop do trga.

(2)

V primeru zagotavljanja neposrednega dostopa stranke do vseh trgov borze imajo borzni člani naslednje dolžnosti:

borzo morajo nemudoma obvestiti in posredovati ustrezno pooblastilo ali preklic pooblastila glede nudenja neposrednega dostopa stranke do borznega trga;

svoji stranki lahko dodelijo neposredni dostop stranke do trgov borze le v kolikor ta izpolnjuje minimalne standarde in merila glede primernosti, kot je podrobneje določeno v navodilih;

svoji stranki lahko dodelijo neposredni dostop stranke do vseh trgov borze le preko ločenih identifikacijskih elementov, kot je to podrobneje določeno v navodilih;

ohranjajo celotno odgovornost za naročila oziroma trgovanje, ki se izvaja preko neposrednega dostopa stranke do trgov borze;

morajo s potrebno skrbnostjo obravnavati stranke, ki jim zagotavljajo neposredni dostop stranke do trgov borze;

morajo redno izvajati ustrezne kontrole nad omogočanjem neposrednega dostopa stranke do trgov borze, kot je to podrobneje določeno v navodilih.

(3)

V primeru uporabe funkcionalnosti za algoritemsko trgovanje imajo borzni člani naslednje dolžnosti:

borzo morajo nemudoma obvestiti in posredovati ustrezno pooblastilo ali preklic pooblastila za vzpostavitev funkcionalnosti za algoritemsko trgovanje;

delovanje funkcionalnosti za algoritemsko trgovanje ustrezno preizkusiti v simulacijskem okolju trgovalnega sistema, in sicer na način, ki ga določata člena 9 in 10 Delegirane uredbe Komisije (EU) 2017/584;

borzi potrditi, da je bilo delovanje funkcionalnosti za algoritemsko trgovanje uspešno preizkušeno.

(4)

Borzni člani so dolžni borzi poročati naslednje podatke o naročilih:

podatek o identifikaciji osebe, ki je oddala naročilo;

identifikacijsko kodo stranke;

koda investicijskega odločevalca;

koda investicijskega izvršitelja.

(5)

Borzni člani imajo dolžnost samostojno poročati podatke o sklenjenih poslih na način, kot ga določa člen 26 Uredbe MiFIR.

(2)

Člani borze z omejeno pravico sklepanja poslov iz 3. točke drugega odstavka 84. člena Pravil imajo poleg dolžnosti iz prvega odstavka tega člena tudi dolžnost nemudoma obvestiti borzo o vsaki bistveni spremembi posebnih pogojev za člana z omejeno pravico sklepanja poslov iz 85. člena Pravil.

(6)

Borzni člani, njihovi borzni trgovalci in zaposleni so dolžni kot zaupne varovati vse podatke, ki so z navodili predpisani kot zaupni ali kot poslovna skrivnost.

(7)

Za zlorabe sistemskih identifikacijskih elementov je v razmerju do borze odgovoren borzni član. V primeru zlorabe identifikacijskih elementov borza prekliče identifikacijske elemente nemudoma po prejemu obvestila o zlorabi. Preklic identifikacijskih elementov ne vpliva na veljavnost borznih poslov, ki so bili sklenjeni do preklica.

(8)

Borzni član je odgovoren za vse sklenjene posle in za upravljanje z naročili izvedeno pod njegovo kodo, kar vključuje tudi sporočila in naročila podana preko neposrednega dostopa do borznega trga, ter za zagotavljanje ustreznih sistemov in učinkovitega nadzora nad neposrednim dostopom.