9. člen
(zaprt investicijski sklad oblikovan ali ustanovljen v tretji državi)
(1)
Enote zaprtega investicijskega sklada oblikovanega ali ustanovljenega v tretji državi iz 2. točke 7. člena tega splošnega akta predstavljajo:
1.
enote zaprtih investicijskih skladov, ustanovljenih v državi članici OECD, ki ni hkrati država članica, v obliki gospodarske družbe ali fiduciarnih skladov, pri čemer:
a)
enote zaprtih investicijskih skladov izpolnjujejo merila iz 2. člena tega splošnega akta;
b)
za zaprti investicijski sklad veljajo mehanizmi upravljanja gospodarskih družb;
c)
če upravljanje premoženja v imenu zaprtega investicijskega sklada izvaja druga oseba, morajo za to osebo veljati predpisi, ki ščitijo interese imetnikov enot;
č)
je premoženje investicijskega sklada zaupano v hrambo skrbniku z ustreznimi dolžnostmi in odgovornostmi, tako pri opravljanju storitve hrambe premoženja investicijskega sklada, kot pri opravljanju nadzora nad upravljanjem premoženja investicijskega sklada, ki so najmanj primerljivi določbam v zvezi s skrbnikom, ki jih vsebuje zakon, ki ureja poslovanje upravljavcev alternativnih investicijskih skladov;
2.
enote zaprtih investicijskih skladov, oblikovanih v državi članici OECD, ki ni hkrati država članica, v skladu s pogodbenim pravom, pri čemer:
a)
enote zaprtih investicijskih skladov izpolnjujejo merila iz 2. člena tega splošnega akta;
b)
za zaprti investicijski sklad veljajo mehanizmi upravljanja družb, enakovredni tistim iz 1. b točke tega odstavka, pri čemer se šteje, da so ti mehanizmi zagotovljeni, če imajo imetniki enot teh skladov v okviru pogodbe:
-
pravico glasovanja o bistvenih odločitvah v zvezi s skladom (vključno z odločanjem o sklenitvi ali prenehanju pogodbe o upravljanju oziroma o imenovanju in razrešitvi upravljavca, sklenitvi dodatkov k pogodbi o ustanovitvi, spremembi naložbene politike, preoblikovanju in likvidaciji investicijskega sklada);
-
pravico nadzora nad izvajanjem naložbene politike s pomočjo ustreznih mehanizmov, ter če so sredstva investicijskega sklada ločena od sredstev upravljavca in če pravila o likvidaciji investicijskega sklada zagotavljajo primerno zaščito imetnikov enot investicijskega sklada;
c)
zaprti investicijski sklad upravlja oseba, za katero veljajo predpisi, ki ščitijo interese imetnikov enot;
č)
je premoženje investicijskega sklada zaupano v hrambo skrbniku z ustreznimi dolžnostmi in odgovornostmi, tako pri opravljanju storitve hrambe premoženja investicijskega sklada, kot pri opravljanju nadzora nad upravljanjem premoženja investicijskega sklada, ki so najmanj primerljivi določbam v zvezi s skrbnikom, ki jih vsebuje zakon, ki ureja poslovanje upravljavcev alternativnih investicijskih skladov.
(2)
Za predpise, ki ščitijo interese imetnikov enot iz 1.c) in 2.c) točke prejšnjega odstavka štejejo predpisi glede uporabe finančnega vzvoda, ki so najmanj primerljivi določbam v zvezi s finančnim vzvodom, ki jih vsebuje zakon, ki ureja poslovanje upravljavcev alternativnih investicijskih skladov.
(3)
Pokojninski sklad ne sme imeti naložb v zaprte investicijske sklade z namenom izogibanja naložbenim omejitvam, kot jih določa ZPIZ-2 in na njegovi podlagi izdani splošni akti.