Družba za upravljanje oziroma pooblaščena družba za upravljanje obvesti agencijo o likvidnostnih težavah investicijskega sklada, ki ga upravlja, na obrazcu IS/L-1 najkasneje v roku 48 ur od nastopa plačilne nesposobnosti ali likvidnostnih težav investicijskega sklada. Družba za upravljanje oziroma pooblaščena družba za upravljanje obvesti agencijo tudi v primerih, ko utemeljeno pričakuje, da bo:
-
čista vrednost sredstev vzajemnega sklada padla na ali pod raven 50,000.000 SIT,
-
vrednost naložb vzajemnega sklada v likvidna sredstva in kratkoročne vrednostne papirje z rokom dospelosti do vključno 6 mesecev padla na oziroma pod 5% vseh naložb vzajemnega sklada.
Vsebina obrazca IS/L-1 in navodila za njegovo izpolnjevanje sta določena v prilogi št. 3. V posebni prilogi tega obrazca, ki jo sestavijo same, družbe za upravljanje oziroma pooblaščene družbe za upravljanje podrobneje obrazložijo vzroke za nastanek plačilne nesposobnosti in likvidnostnih težav (npr. nelikvidnost naložb investicijskega sklada, povečan odkup enot vzajemnega sklada ipd.). Agencija za trg vrednostnih papirjev lahko zahteva tudi druge podatke, potrebne za ugotovitev dejanskega stanja.