1. člen
(namen in področje uporabe smernic)
(1)
Evropski organ za vrednostne papirje in trge (v nadaljevanju ESMA) je na podlagi 16. člena Uredbe (EU) 1095/2010 (Glej opombo 1) 6. novembra 2018 objavil Smernice o nekaterih vidikih zahtev glede ustreznosti iz direktive MiFID II (v nadaljevanju: Smernice o ustreznosti), ki so objavljene na njegovi spletni strani.
(2)
Smernice o ustreznosti so namenjene:
1.
pristojnim organom, kot so opredeljeni v 26. točki prvega odstavka 4. člena Direktive 2014/65/EU (Glej opombo 2) in
2.
podjetjem, ki za namene Smernic o ustreznosti vključuje investicijska podjetja (kot so opredeljena v 1. točki prvega odstavka 4. člena Direktive 2014/65/EU), vključno s kreditnimi institucijami, kadar nudijo investicijske storitve in posle (v smislu 2. točke prvega odstavka 4. člena Direktive 2014/65/EU), investicijska podjetja in kreditne institucije, kadar prodajajo strukturirane vloge ali strankam svetujejo v zvezi z njimi, družbe za upravljanje KNPVP in zunanje upravitelje alternativnih investicijskih skladov (UAIS) (kot so opredeljeni v točki (a) prvega odstavka 5. člena Direktive 2011/61/EU (Glej opombo 3)), kadar nudijo investicijske storitve individualnega upravljanja portfeljev ali pomožne storitve (v smislu točk (a) in (b) tretjega odstavka 6. člena Direktive 2009/65/ES (Glej opombo 4) ter točk (a) in (b) četrtega odstavka 6. člena Direktive 2011/61/EU).
(3)
Smernice o ustreznosti so sprejete z namenom, da se pojasni uporabo nekaterih vidikov zahtev glede ustreznosti iz Direktive 2014/65/EU, da se zagotovi skupna, enotna in dosledna uporaba drugega odstavka 25. člena Direktive 2014/65/EU ter 54. in 55. člena Delegirane uredbe 2017/565 (Glej opombo 5).
(4)
Smernice o ustreznosti zagotavljajo večjo usklajenost pri razlagi zahtev glede ustreznosti iz Direktive 2014/65/EU, kakor tudi skladnost s tem povezanih nadzornih praks ter s tem poudarjajo številna pomembna vprašanja in krepijo pomen obstoječih standardov.