2. člen
(obseg uporabe smernic)
(1)
S tem sklepom Agencija za trg vrednostnih papirjev (v nadaljevanju Agencija) določa uporabo Smernic o ustreznosti pri opravljanju investicijske storitve gospodarjenja s finančnimi instrumenti oziroma investicijskega svetovanja za:
1.
borznoposredniške družbe, ki so v skladu z zakonom, ki ureja trg finančnih instrumentov pridobile dovoljenje Agencije za opravljanje investicijske storitve gospodarjenja s finančnimi instrumenti oziroma investicijskega svetovanja,
2.
kreditne institucije s sedežem v Republiki Sloveniji, ki so v skladu z zakonom, ki ureja bančništvo pridobile dovoljenje Banke Slovenije za opravljanje investicijske storitve gospodarjenja s finančnimi instrumenti oziroma investicijskega svetovanja,
3.
družbe za upravljanje, ki so skladno z zakonom, ki ureja investicijske sklade in družbe za upravljanje pridobile dovoljenje Agencije za opravljanje storitve gospodarjenja s finančnimi instrumenti oziroma pomožne storitve investicijskega svetovanja,
4.
upravljalce alternativnih investicijskih skladov, ki so skladno z zakonom, ki ureja upravljalce alternativnih investicijskih skladov pridobili dovoljenje Agencije za opravljanje storitve gospodarjenja s finančnimi instrumenti oziroma pomožne storitve investicijskega svetovanja in
5.
Agencijo, kadar v skladu z zakonom, ki ureja trg finančnih instrumentov v vlogi pristojnega organa izvaja pristojnosti in naloge nadzora nad subjekti iz 1. do 4. točke tega odstavka v zvezi z izpolnjevanjem obveznosti iz drugega odstavka 25. člena Direktive 2014/65/EU in 54. ter 55. člena Delegirane uredbe 2017/565.
(2)
Subjekti iz 1. do 4. točke prejšnjega odstavka tega člena morajo v celoti upoštevati določbe Smernic o ustreznosti v delu, v katerem so te naslovljene na njih.
(3)
Agencija bo pri opravljanju nalog in pristojnosti nadzora v skladu z zakonom, ki ureja trg finančnih instrumentov in Delegirano uredbo 2017/565 v celoti upoštevala določbe Smernic o ustreznosti v delu, v katerem se nanašajo na izvajanje nalog in pooblastil pristojnega organa.