(1)
Letno nadomestilo za nadzor nad upravljavcem AIS iz 1. točke prvega odstavka 38. člena ZUAIS (upravljavec AIS) (254/1/1. člen ZUAIS) znaša:
-
0,06 % povprečne letne čiste vrednosti sredstev vsakega AJIS in ELTIF, ki se trži malim vlagateljem, v preteklem letu, ki ga je na dan 31. 12. upravljal upravljavec AIS,
-
0,03 % povprečne letne čiste vrednosti sredstev vsakega drugega AIS, AIS države članice oziroma AIS tretje države v preteklem letu, ki ga je na dan 31. 12. upravljal upravljavec AIS, in
-
5 točk mesečno za vsak novoustanovljeni AIS, AIS države članice oziroma AIS tretje države v tekočem letu, pri čemer nastane obveznost plačila nadomestila za nadzor v naslednjem mesecu po uveljavitvi pravil upravljanja ali ustanovitvi družbe.
(2)
Letno nadomestilo za nadzor nad upravljavcem AIS iz 2. točke prvega odstavka 38. člena ZUAIS (registrirani upravljavec AIS) (254/1/2. člen ZUAIS) znaša:
-
0,01 % povprečne letne čiste vrednosti sredstev vsakega AIS v preteklem letu, ki ga je na dan 31. 12. upravljal registrirani upravljavec AIS in
-
5 točk mesečno za vsak novoustanovljeni AIS v tekočem letu, pri čemer nastane obveznost plačila nadomestila za nadzor v naslednjem mesecu po uveljavitvi pravil upravljanja ali ustanovitvi družbe.
(3)
Letno nadomestilo za nadzor nad upravljavcem AIS iz 3. točke prvega odstavka 38. člena ZUAIS (upravljavec SIS) (254/1/3. člen ZUAIS) znaša:
-
0,03 % povprečne letne čiste vrednosti sredstev vsakega SIS v preteklem letu, ki ga je na dan 31. 12. upravljal upravljavec SIS,
-
0,01 % povprečne letne čiste vrednosti sredstev vsakega drugega AIS v preteklem letu, ki ga je na dan 31. 12. upravljal upravljavec SIS, in
-
5 točk mesečno za vsak novoustanovljeni SIS oziroma drugi AIS v tekočem letu, pri čemer nastane obveznost plačila nadomestila za nadzor v naslednjem mesecu po uveljavitvi pravil upravljanja ali ustanovitvi družbe.
(4)
Letno nadomestilo za nadzor upravljavca AIS iz prvega, drugega, tretjega odstavka te tarifne številke se plačuje po dvanajstinah, in sicer v enakih mesečnih obrokih, ki zapadejo v plačilo vsakega petega v mesecu za tekoči mesec, razen če je za posamezne primere določeno drugače.
(5)
Ne glede na določbo prejšnjega odstavka se letno nadomestilo za nadzor v primeru, da je nižje od 300 točk za posamezni sklad, plača enkrat letno, pri čemer nastane obveznost plačila:
-
1. januarja v koledarskem letu za tekoče leto in zapade v plačilo do 31. maja za tekoče koledarsko leto, oziroma
-
v naslednjem mesecu po uveljavitvi pravil upravljanja ali ustanovitvi družbe, če so bili skladi oblikovani v tekočem letu, in zapade v plačilo petega v naslednjem mesecu po uveljavitvi pravil upravljanja ali ustanovitvi družbe.
(6)
Letno nadomestilo za nadzor, izračunano na način, določen v prvi in drugi alineji prvega odstavka, prvi alineji drugega odstavka ter prvi in drugi alineji tretjega odstavka te tarifne številke, znaša za vsak sklad posebej letno najmanj 60 točk in največ 12.000 točk, ne glede na višino povprečne letne čiste vrednosti sredstev.
(7)
Upravljavec AIS iz prvega, drugega in tretjega odstavka te tarifne številke do 15. februarja tekočega leta Agenciji poroča podatke, potrebne za izračun letnega nadomestila za nadzor, v elektronski obliki preko Nacionalnega sistema za poročanje in v skladu s Funkcionalno specifikacijo za poročanje upravljavcev AIS, objavljeno na spletni strani Agencije. Morebitne popravke že poslanih podatkov je potrebno poslati nemudoma po ugotovitvi oziroma v roku, ki ga določi Agencija. V primeru izpada povezave oziroma nedelovanja sistema elektronskega poročanja pa je potrebno poročati takoj, ko je to mogoče.
(8)
Če v tekočem letu še niso znani dokončni podatki, potrebni za določitev osnove, se do novega izračuna osnove letno nadomestilo za nadzor plačuje v višini preteklega leta, morebitno doplačilo ali preplačilo pa se upošteva pri plačilu prvega dokončnega obroka.
(9)
Letno nadomestilo za nadzor nad upravljavcem AIS države članice in upravljavcem AIS tretje države, ki trži enote AIS, enote AIS države članice oziroma enote AIS tretje države v Republiki Sloveniji (256/2. člen ZUAIS), znaša za vsak AIS, AIS države članice oziroma AIS tretje države 50 točk oziroma 200 točk za vsak AIS, AIS države članice oziroma AIS tretje države, ki se trži tudi neprofesionalnim vlagateljem.
(10)
Obveznost plačila letnega nadomestila za nadzor iz devetega odstavka te tarifne številke nastane 1. januarja v koledarskem letu za tekoče leto in zapade v plačilo do 31. maja za tekoče koledarsko leto ter se plačuje v enkratnem znesku za tekoče leto.
(11)
Določbe te tarifne številke, ki se nanašajo na upravljavca AIS iz prve točke prvega odstavka 38. člena ZUAIS, se smiselno uporabljajo tudi za upravljavca AIS tretje države, za katerega je Republika Slovenija referenčna država (254/4. člen ZUAIS).
(12)
Za upravljavca AIS, ki opravlja storitve gospodarjenja s finančnimi instrumenti oziroma pomožne storitve se smiselno uporabljajo tudi določbe od prvega do četrtega odstavka ter osmi odstavek tarifne številke 75 te tarife (254/2. člen ZUAIS).
(13)
Za upravljavca AIS, ki opravlja storitve upravljanja investicijskih skladov po ZISDU-3 se smiselno uporablja tudi tarifna številka 78 te tarife.
(14)
Ne glede na določbo drugega odstavka te tarifne številke znaša letno nadomestilo za nadzor nad družbo za upravljanje, ki opravlja storitve upravljanja AIS kot registrirani upravljavec, na podlagi ZISDU-3 oziroma ZUAIS pa opravlja tudi storitve upravljanja AJIS oziroma SIS:
-
0,06 % povprečne letne čiste vrednosti sredstev vsakega AJIS v preteklem letu, ki ga je upravljala družba za upravljanje na dan 31. 12.,
-
0,03 % povprečne letne čiste vrednosti sredstev vsakega SIS v preteklem letu, ki ga je upravljala družba za upravljanje na dan 31. 12.,
-
0,01 % povprečne letne čiste vrednosti sredstev vsakega drugega AIS v preteklem letu, ki ga je upravljala družba za upravljanje,
-
50 točk mesečno za vsak novoustanovljeni AJIS v tekočem letu, pri čemer nastane obveznost plačila nadomestila za nadzor v naslednjem mesecu po uveljavitvi pravil upravljanja ali ustanovitvi družbe, in
-
5 točk mesečno za vsak novoustanovljeni SIS oziroma vsak drugi AIS v tekočem letu, pri čemer nastane obveznost plačila nadomestila za nadzor v naslednjem mesecu po uveljavitvi pravil upravljanja ali ustanovitvi družbe.