(1)
Družba za upravljanje oziroma družbe za upravljanje, ki upravljajo investicijske družbe, udeležene pri pripojitvi, morajo k zahtevi za izdajo dovoljenja za združitev investicijskih družb priložiti naslednjo dokumentacijo:
1.
pogodbo o pripojitvi investicijskih družb, ki se združujejo, v skladu s 581. in 587. členom Zakona o gospodarskih družbah (Uradni list RS, št. 42/06, 60/06 – popr., 26/07 – ZSDU-B, 33/07 – ZSReg-B, 67/07 – ZTFI in 10/08; v nadaljevanju ZGD-1),
2.
poročila ali skupno poročilo družb za upravljanje, ki upravljajo investicijske družbe, udeležene pri pripojitvi, o pripojitvi v skladu s 582. členom ZGD-1,
3.
poročila nadzornih svetov vseh investicijskih družb, udeleženih pri pripojitvi, o pregledu pripojitve v skladu s 584. členom ZGD-1,
4.
dokazila o imenovanju pripojitvenih revizorjev ali skupnega pripojitvenega revizorja iz drugega oziroma tretjega odstavka 583. člena ZGD-1,
5.
poročila oziroma skupno poročilo o reviziji pripojitve iz četrtega odstavka 583. člena ZGD-1,
6.
dokaz, da je bila nameravana pripojitev objavljena v skladu s prvim odstavkom 586. člena ZGD-1,
7.
zapisnik ali zapisnike zasedanj skupščin vseh investicijskih družb, udeleženih pri pripojitvi, na katerih so odločale o soglasju k pripojitvi, iz 585. člena ZGD-1,
8.
izjavo družbe za upravljanje, ki upravlja prevzemno investicijsko družbo, v primeru iz 599. člena ZGD-1,
9.
izjavo oziroma izjave družbe oziroma družb za upravljanje iz 1. točke drugega odstavka 590. člena ZGD-1,
10.
izjavo drugih oseb v primeru iz tretjega odstavka v zvezi z drugo alineo 4. točke drugega odstavka 581. člena ZGD-1,
11.
zaključna poročila prevzete oziroma prevzetih investicijskih družb iz 68. člena ZGD-1,
12.
mnenje skrbnika oziroma skrbnikov premoženja investicijskih družb, udeleženih pri pripojitvi, k preoblikovanju,
13.
analizo združenih naložb investicijskih družb, udeleženih pri pripojitvi, po stanju na dan obračuna pripojitve in na zadnji dan meseca pred vložitvijo zahteve za izdajo dovoljenja za združitev investicijskih družb z vidika izpolnjevanja določb Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 26/05 – ZISDU-1-UPB1, 68/05 – odločba US, 28/06 – ZTVP-1B, 114/06 – ZUE, 92/07 in 109/07 – popr; v nadaljevanju ZISDU-1) o naložbah investicijskih skladov,
14.
čistopis pogodbe o upravljanju prevzemne investicijske družbe, skupaj z vidnimi spremembami besedila obstoječe pogodbe, če je zaradi pripojitve investicijske družbe prišlo do spremembe pogodbe, ali novo pogodbo o upravljanju ali aneks k obstoječi pogodbi, če sta bila sklenjena zaradi pripojitve,
15.
prečiščeno besedilo obstoječe pogodbe o opravljanju skrbniških storitev za prevzemno investicijsko družbo, skupaj z vidnimi spremembami besedila obstoječe pogodbe, če naj bi zaradi pripojitve prišlo do spremembe pogodbe, ali besedilo nove pogodbe o opravljanju skrbniških storitev ali aneks k obstoječi pogodbi, če naj bi bila sklenjena zaradi pripojitve,
16.
čistopis statuta prevzemne investicijske družbe,
17.
besedilo prospekta in izvlečka prospekta prevzemne investicijske družbe v skladu s 96. členom ZISDU-1, skupaj z vidnimi spremembami besedila obstoječega prospekta in izvlečka,
18.
čistopis načrta o obvladovanju tveganj prevzemne investicijske družbe, skupaj z vidnimi spremembami besedila obstoječega načrta, če je zaradi pripojitve prišlo do spremembe načrta, ali nov načrt o obvladovanju tveganj ali dodatek k obstoječemu načrtu, če sta bila sprejeta zaradi pripojitve,
19.
če se k prevzemni investicijski družbi pripoji investicijska družba, ki jo upravlja druga družba za upravljanje, listine iz 172. člena ZISDU-1 za družbo za upravljanje, ki upravlja prevzemno investicijsko družbo,
20.
potrdilo o plačani taksi za odločanje o zahtevi.
(2)
V primeru združitve dveh ali več investicijskih družb s spojitvijo se za dokumentacijo, ki jo je treba priložiti zahtevi za izdajo dovoljenja za združitev investicijskih družb, smiselno uporabljajo določbe 1. do 7., 9. do 13. in 20. točke prvega odstavka tega člena. Poleg te dokumentacije je treba zahtevi za izdajo dovoljenja za združitev priložiti tudi:
1.
pogodbo o upravljanju novoustanovljene investicijske družbe,
2.
besedilo pogodbe o opravljanju skrbniških storitev za novoustanovljeno investicijsko družbo,
3.
statut novoustanovljene investicijske družbe,
4.
besedilo prospekta in povzetka prospekta novoustanovljene investicijske družbe, sestavljeno v skladu z 2. poglavjem Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 67/07 in 100/07 – popr.; v nadaljevanju ZTFI) v zvezi s 129. členom Zakona o spremembah in dopolnitvah Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (v nadaljevanju ZISDU-1B)(Uradni list RS, št. 109/07),
5.
načrt o obvladovanju tveganj novoustanovljene investicijske družb,
6.
listine iz 172. člena ZISDU-1 za družbo za upravljanje, ki bo upravljala novoustanovljeno investicijsko družbo, razen če naj bi se spojile investicijske družbe, ki jih upravlja ista družba za upravljanje.