Sklep o podrobnejših pravilih o borznem trgu

V zvezi z ravnanji borznih članov, ki imajo značilnosti zlorabe trga mora borza obveščati Agencijo zlasti o:

kršitvah pravil, katerih namen je odkrivanje in preprečevanje tržnih manipulacij ali poskusov tržnih manipulacij,

sumljivih naročilih ali poslih oziroma o obstoju utemeljenih razlogov za sum, da naročila ali posli na podlagi kazalnikov in presoje v skladu z drugim odstavkom tega člena ali drugih okoliščin, vsebujejo znake tržne manipulacije ali trgovanja na podlagi notranjih informacij ali poskusa tržne manipulacije ali trgovanja na podlagi notranjih informacij,

vseh drugih informacijah v zvezi s preiskavo in pregonom prepovedanih dajanj zlorabe trga, storjenih pri trgovanju na borznem trgu ali preko informacijskega sistema za trgovanje na borznem trgu, če tako zahteva Agencija.

Borza je dolžna pri presoji, ali gre pri posameznem ravnanju za nedovoljeno ravnanje tržne manipulacije ali pa za dovoljeno ravnanje, upoštevati zlasti naslednje:

stopnjo preglednosti ravnanj na borznem trgu,

potrebno stopnjo varstva vlagateljev ter varstva delovanja borznega trga, zlasti medsebojnega delovanja ponudbe in povpraševanja po finančnih instrumentih, pri čemer mora oceniti vpliv posameznega ravnanja na podlagi osnovnih tržnih kazalcev, kot so tržne razmere v času ravnanja in povprečna ali zaključna cena finančnega instrumenta,

vpliv na likvidnost in učinkovitost borznega trga,

ali ravnanje upošteva obstoječ režim in sistem trgovanja na borznem trgu,

ali ravnanje omogoča tržnim udeležencem pravočasen in ustrezen odziv na nove tržne pogoje, ustvarjene s takšnim ravnanjem,

ali ravnanje predstavlja tveganje za integriteto borznega trga,

ugotovitve in priporočila Agencije, ki se nanašajo na odkrivanje in preprečevanje tržnih manipulacij,

strukturne značilnosti borznega trga, vrsto finančnih instrumentov, značilnosti udeležencev na tem trgu,

pomembne spremembe tržnega okolja, kot so na primer spremembe pravil trgovanja ali sistema trgovanja.

Borza je dolžna obvestiti Agencijo o:

kršitvah iz 1. točke prvega odstavka v roku treh delovnih dni od ugotovitve utemeljenega suma kršitve oziroma v roku treh delovnih dni od sprejema ukrepa, kadar borza zoper člana sprejme ukrep, pri čemer morajo biti iz obvestila razvidni podatki o borznem članu, vrsti in vsebini kršitve, okoliščinah in dejstvih, iz katerih izhaja utemeljenost suma kršitve oziroma so bili podlaga za sprejem ukrepa, ter drugi pomembni podatki, če je bil ukrep sprejet v obliki odločbe, odredbe ali sklepa, se le-ta priloži obvestilu,

sumljivih naročilih ali poslih iz 2. točke prvega odstavka v rokih in na način, kot ga določa Delegirana Uredba Komisije (EU) 2016/957 z dne 9. marca 2016 o dopolnitvi Uredbe (EU) št. 595/2014 Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z regulativnimi tehničnimi standardi za ustrezne ureditve, sisteme in postopke ter predloge obvestil za preprečevanje, odkrivanje in poročanje zlorab ali sumljivih naročil ali poslov (UL L 160 z dne 17. 6. 2016, str. 1),

vseh drugih informacijah iz 3. točke prvega odstavka v rokih in na način, kot ga določi Agencija v svoji zahtevi.