5. člen
(vsebina zahteve za izvzetje iz odobritve finančnega holdinga ali mešanega finančnega holdinga)
(1)
Za namen 1. točke prvega odstavka 86. člena ZBan-3 mora zahteva za izvzetje iz odobritve finančnega holdinga ali mešanega finančnega holdinga vsebovati naslednjo dokumentacijo in informacije:
1.
statut finančnega holdinga ali mešanega finančnega holdinga oziroma drugo pravno listino glede na pravnoorganizacijsko obliko finančnega holdinga ali mešanega finančnega holdinga, ki opredeljuje njegove dejavnosti poslovanja ter druga dokazila o osnovni dejavnosti finančnega holdinga oziroma mešanega finančnega holdinga;
2.
zadnje letno poročilo in konsolidirano letno poročilo finančnega holdinga ali mešanega finančnega holdinga, kjer je to ustrezno;
3.
časovni pregled pridobitev podrejenih družb finančnega holdinga ali mešanega finančnega holdinga za pretekla tri leta.
(2)
Za namen 2. točke prvega odstavka 86. člena ZBan-3 mora zahteva za izvzetje iz odobritve finančnega holdinga ali mešanega finančnega holdinga vsebovati potrditev ali druga dokazila finančnega holdinga ali mešanega finančnega holdinga, da ni imenovan kot subjekt v postopku reševanja v nobeni skupini za reševanje v okviru skupine v skladu s strategijo reševanja, ki jo določi organ za reševanje, potrditev organa za reševanja o tovrstnem statusu, kopijo načrta reševanja skupine, kjer je to ustrezno, oziroma potrditev subjekta, da novonastali finančni holding ali mešani finančni holding ne bo vplival na obstoječo strategijo reševanja skupine.
(3)
Za namen 3. točke prvega odstavka 86. člena ZBan-3 mora zahteva za izvzetje iz odobritve finančnega holdinga ali mešanega finančnega holdinga vsebovati naslednjo dokumentacijo in informacije:
1.
ime podrejene kreditne institucije, ki je oziroma bo odgovorna za zagotavljanje izpolnjevanja bonitetnih zahtev skupine na konsolidirani podlagi;
2.
navedbo kreditne institucije, ki je trenutno odgovorna za izpolnjevanje zahtev na konsolidirani podlagi za celotno skupino, kjer je to ustrezno;
3.
odločitev organa vodenja finančnega holdinga oziroma mešanega finančnega holdinga ali drugo dokazilo glede imenovanja podrejene kreditne institucije kot odgovorne za zagotavljanje izpolnjevanja bonitetnih zahtev skupine na konsolidirani podlagi;
4.
druga dokazila in obrazložitve z vidika pravnih pooblastil in drugih sredstev, ki so na voljo podrejeni kreditni instituciji za učinkovito izpolnjevanje bonitetnih zahtev skupine na konsolidirani podlagi.
(4)
Za namen 4. točke prvega odstavka 86. člena ZBan-3 mora zahteva za izvzetje iz odobritve finančnega holdinga ali mešanega finančnega holdinga vsebovati opis sprejemanja upravljavskih, operativnih in finančnih odločitev, ki vplivajo na skupino ali njene podrejene družbe. Priložijo se tudi naslednje informacije:
1.
sestava upravljalnega organa finančnega holdinga ali mešanega finančnega holdinga;
2.
opis poročevalskih linij med nadrejenim finančnim holdingom ali mešanim finančnim holdingom in podrejenimi družbami v skupini;
3.
opis ureditve upravljanja v vsaki podrejeni banki, instituciji in finančni instituciji, skupaj z relevantnimi določbami iz njihovega statuta oziroma druge pravne listine, glede na pravnoorganizacijsko obliko finančnega holdinga ali mešanega finančnega holdinga, ki opredeljuje osnovna pravila upravljanja;
4.
izjavo finančnega holdinga ali mešanega finančnega holdinga in spremno dokumentacijo ter druga dokazila, vključno z navedbo relevantnih določb iz statuta finančnega holdinga ali mešanega finančnega holdinga in drugega zakonodajnega okvira, da upravljavske, operativne ali finančne odločitve finančnega holdinga ali mešanega finančnega holdinga ne vplivajo na skupino ali njene podrejene banke, institucije ali finančne institucije;
5.
zapisniki zadnjih treh sej organa vodenja finančnega holdinga ali mešanega finančnega holdinga.
(5)
Za namen 5. točke prvega odstavka 86. člena ZBan-3 mora zahteva za izvzetje iz odobritve finančnega holdinga ali mešanega finančnega holdinga vsebovati naslednjo dokumentacijo in informacije:
1.
zadnjo posodobljeno organizacijsko strukturo skupine v obliki organigrama, katere del je finančni holding ali mešani finančni holding, z jasno navedbo nadrejenih oseb in podrejenih družb ter položaj finančnega holdinga ali mešanega finančnega holdinga v skupini, pri prikazu pa morajo biti jasno razvidne povezave med osebami v skupini iz naslova neposrednega in posrednega imetništva v kapitalu in glasovalnih pravicah ali drug način povezave med njimi;
2.
za podrejene kreditne institucije se v ločenem tabelaričnem pregledu navedejo ime podrejene kreditne institucije, država in kraj sedeža, skupna vrednost sredstev na posamični podlagi po stanju konec preteklega leta in navedba njenega pristojnega organa;
3.
za druge podrejene družbe se v ločenem tabelaričnem pregledu navedejo ime podrejene družbe, država in kraj sedeža, skupna vrednost sredstev na posamični podlagi po stanju konec preteklega leta, vrsta dejavnosti, ki jo opravlja, in njen pristojni organ, kjer je to ustrezno;
4.
opis in dokazila o morebitnih pravnih ali drugih ovirah za prenos informacij s strani podrejene družbe, potrebnih za zagotavljanje izpolnjevanja bonitetnih zahtev skupine na konsolidirani podlagi.
(6)
Finančni holding ali mešani finančni holding v okviru postopka odločanja o zahtevi za izvzetje iz odobritve finančnega holdinga ali mešanega finančnega holdinga Banki Slovenije in, kjer je to ustrezno, pristojnemu organu države članice, kjer ima sedež finančni holding ali mešani finančni holding, nemudoma predloži spremenjene, nove oziroma dodatne informacije, če le-te spreminjajo ali dopolnjujejo vsebino prvotno predložene dokumentacije in informacij iz prvega do petega odstavka tega člena.