3. člen
(spoštovanje predpisov)
Borznoposredniška družba mora organizirati svoje poslovanje tako, da ob upoštevanju značilnosti, obsega in zapletenosti poslov, ki jih dejansko opravlja, v vsakem trenutku zagotavlja spoštovanje pravil, ki se uporabljajo pri opravljanju posameznih storitev, in nadzor nad spoštovanjem teh pravil, predvsem pa:
1.
predpisov v zvezi z obvladovanjem tveganj,
2.
predpisov v zvezi s pravili varnega in skrbnega poslovanja pri opravljanju investicijskih storitev za stranke,
3.
predpisov v zvezi s pravili glede preglednosti in celovitosti trga,
4.
predpisov v zvezi s pravili glede preprečevanja in odkrivanja zlorab trga,
5.
predpisov s področja upravljanja investicijskih skladov,
6.
predpisov s področja odkrivanja in preprečevanja pranja denarja in financiranja terorizma,
7.
predpisov s področja varstva potrošnikov,
8.
predpisov s področja varstva osebnih podatkov in
9.
drugih predpisov, ki se uporabljajo pri izvajanju investicijskih in drugih storitev iz 151. člena ZTFI, ki jih borznoposredniška družba dejansko opravlja.