9. člen
(sistemi, postopki in mehanizmi za preprečevanje in odkrivanje zlorab trga ter osebne transakcije)
(1)
Borznoposredniška družba mora vzpostaviti in vzdrževati ustrezen sistem in pravila za preprečevanje in odkrivanje zlorab trga iz Uredbe (EU) št. 596/2014 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 16. aprila 2014 o zlorabi trga ter razveljavitvi Direktive 2003/6/ES Evropskega parlamenta in Sveta ter direktiv Komisije 2003/124/ES, 2003/125/ES in 2004/72/ES (UL L št. 173 z dne 16. 4. 2014, str. 1; v nadaljnjem besedilu: Uredba 596/2014/EU), v okviru katerega mora oblikovati zlasti:
1.
pravila za odkrivanje sumljivih naročil in poslov z opisom vzpostavljenih kriterijev in notranjih kontrol za ta namen,
2.
postopke v primeru zavrnitve sumljivega naročila,
3.
postopke glede poročanja sumljivih poslov iz 16. člena Uredbe 596/2014/EU,
4.
ustrezen informacijski sistem, ki vključuje mehanizme in signale za odkrivanje in preprečevanje zlorab trga iz Uredbe 596/2014/EU.
(2)
Borznoposredniška družba mora vzpostaviti in vzdrževati primerna pravila, s katerimi preprečuje:
1.
sklenitev osebne transakcije, zaradi katere bi prišlo do kršitev pravil o zlorabi trga iz Uredbe 596/2014/EU, kršitev pravil o varstvu zaupnih podatkov iz pododdelka 7.2.6. ZTFI ali drugih pravil poslovanja pri opravljanju investicijskih storitev in poslov, predvsem pravil v zvezi s preprečevanjem nasprotij interesov,
2.
zadevnim osebam svetovanje ali naročanje drugim osebam, razen v okviru opravljanja rednih del in nalog, naj sklenejo posel, ki bi bil, če bi se uvrstil med osebne transakcije, prepovedan v skladu s 1. točko tega odstavka,
3.
zadevnim osebam razkritje katerihkoli informacij drugim osebam, razen v okviru opravljanja rednih del in nalog, če se lahko razumno pričakuje, da bo na podlagi teh informacij druga oseba storila dejanje, prepovedano na podlagi 1. ali 2. točke tega odstavka.
(3)
Pravila iz drugega odstavka tega člena so primerna, če izpolnjujejo naslednje pogoje:
1.
zadevne osebe so seznanjene z omejitvami glede osebnih transakcij in ukrepov, ki jih je borznoposredniška družba vzpostavila v zvezi z osebnimi transakcijami,
2.
zadevne osebe so zadolžene, da o vsaki osebni transakciji na ustrezen način obvestijo borznoposredniško družbo,
3.
zunanji izvajalci, ki so dolžni spoštovati določbe tega člena na podlagi 11. točke 14. člena tega sklepa, so zadolženi, da borznoposredniški družbi na zahtevo posredujejo podatke iz evidence, ki jo vodijo na podlagi 4. točke tega odstavka,
4.
borznoposredniška družba vodi evidenco o osebnih transakcijah iz 2. točke tega odstavka, vključno z morebitnimi dovoljenji, prepovedmi ali navodili v zvezi s posamezno transakcijo, ki so jih pridobile zadevne osebe v skladu z 2. točko prvega odstavka 6. člena tega sklepa. Za vodenje evidence se smiselno uporabljajo določbe tretjega odstavka 13. člena tega sklepa.
(4)
Določbi drugega in tretjega odstavka tega člena se ne uporabljata za:
1.
osebne transakcije, opravljene na podlagi izvrševanja storitve gospodarjenja s finančnimi instrumenti, če v zvezi z izvedbo transakcije ni predhodno prišlo do komunikacije med osebo, za račun katere se opravi transakcija, in osebo, ki opravlja storitev gospodarjenja,
2.
osebne transakcije, opravljene z enotami kolektivnih naložbenih podjemov, ki so predmet nadzora na podlagi zakonodaje države članice, ki zahteva enakovredno stopnjo razpršitve tveganja v njihovih sredstvih, če oseba, za račun katere se opravi transakcija, ne sodeluje pri upravljanju tega podjema.