2. člen
(pojmi)
(1)
Pojmi, uporabljeni v tem sklepu, imajo enak pomen kot v določbah 4. člena Uredbe (EU) 575/2013 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 26. junija 2013 o bonitetnih zahtevah za kreditne institucije in investicijska podjetja ter o spremembi Uredbe (EU) št. 642/2012 in v določbah ZTFI, kot na primer:
1.
ožji družinski član v tretjem odstavku 5. člena ZTFI,
2.
finančni instrumenti v 7. členu ZTFI,
3.
investicijske storitve in posli v 8. členu ZTFI,
4.
pomožne investicijske storitve v 10. členu ZTFI,
5.
neprofesionalna stranka v tretjem odstavku 12. člena ZTFI,
6.
vzdrževalec trga v prvem odstavku 16. člena ZTFI,
7.
investicijska skupina v 22. členu ZTFI,
8.
nadzorni organ v 24. členu ZTFI,
9.
enote kolektivnih naložbenih podjemov in enote kolektivnih naložbenih podjemov UCITS v 26. členu ZTFI,
10.
nasprotje interesov v prvem odstavku 198. člena ZTFI.
(2)
Za namene tega sklepa veljajo naslednje opredelitve pojmov:
1.
»zadevna oseba« v zvezi z borznoposredniško družbo pomeni:
(a) direktor, partner ali enakovredna oseba, poslovodja ali odvisni borznoposredniški zastopnik borznoposredniške družbe,
(b) direktor, partner ali enakovredna oseba ali poslovodja odvisnega borznoposredniškega zastopnika podjetja,
(c) zaposleni družbe ali njegovega odvisnega borznoposredniškega zastopnika ter vsaka druga fizična oseba, katere storitve so na voljo družbi ali so pod nadzorom družbe ali njenega odvisnega borznoposredniškega zastopnika, ki se ukvarja z opravljanjem investicijskih storitev in dejavnosti družbe,
(d) fizična oseba, ki se neposredno ukvarja z izvajanjem storitev za borznoposredniško družbo ali za njene odvisne borznoposredniške zastopnike na podlagi dogovora o zunanjem izvajanju investicijskih storitev in dejavnosti družbe.
2.
»osebna transakcija« je posel, ki ga sklene zadevna oseba ali finančni analitik iz prvega odstavka 36. člena tega sklepa oziroma je sklenjen za račun te osebe, če je izpolnjen vsaj eden od navedenih kriterijev:
(a) oseba ravna izven svojega rednega opravljanja del in nalog,
(b) posel je sklenjen za račun zadevne osebe ali finančnega analitika oziroma za račun ožjega družinskega člana te osebe ali osebe, ki je v razmerju tesne povezanosti s to osebo,
3.
»pomemben poslovni proces« je operativni proces ali funkcija, pri kateri bi napaka ali izpad v njenem izvajanju povzročila pomembno prekinitev v poslovanju borznoposredniške družbe ali njeno poslovanje v skladu s predpisi ali ogrozila njeno finančno trdnost, razen:
(a) pridobivanja svetovalnih ali drugih storitev, ki niso sestavni del opravljanja investicijskih storitev in poslov oziroma pomožnih investicijskih storitev (v nadaljevanju: investicijske storitve), kot na primer pravno svetovanje, usposabljanje zaposlenih, fizično in tehnično varovanje,
(b) pridobivanje standardiziranih storitev, vključno s storitvami v zvezi s podatki o trgovanju s finančnimi instrumenti,
4.
»trajni nosilec podatkov« je sredstvo, ki omogoča stranki shraniti nanjo osebno naslovljene informacije na način, ki ji bo omogočal dostop do teh informacij ter njihovo reprodukcijo v nespremenjeni obliki v določenem časovnem obdobju, glede na namen teh informacij,
5.
»investicijska raziskava« je naložbeno priporočilo, ki:
(a) je označeno ali opisano kot investicijska raziskava ali drugače predstavljeno kot neodvisna in objektivna razlaga opisane teme,
(b) ne predstavlja storitve investicijskega svetovanja v skladu s 5. točko prvega odstavka 8. člena ZTFI,
6.
»povezana oseba« v zvezi z borznoposredniško družbo pomeni:
(a)
oseba, ki ima položaj člana njenega organa vodenja ali nadzora,
(b)
oseba, ki v borznoposredniški družbi za račun strank opravlja posle v zvezi z investicijskimi storitvami in posli ter hrambo in vodenjem finančnih instrumentov,
(c)
ožji družinski član osebe iz (a) ali (b) podtočke te točke,
(d)
družba, ki je podrejena osebi iz (a), (b) ali (c) podtočke te točke,
(e)
delničarji borznoposredniške družbe, ki imajo posredno ali neposredno najmanj petodstotni delež v kapitalu borznoposredniške družbe ali glasovalnih pravicah,
(f)
pravne osebe, ki so podrejene družbe borznoposredniške družbe,
(g)
člani organov vodenja in nadzora pravnih oseb iz (e) in (f) podtočke te točke in njihovih ožjih družinskih članov.