Sklep o skrbnosti članov uprave in nadzornega sveta borznoposredniških družb

Člani uprave in nadzornega sveta morajo tesno sodelovati v najboljšem interesu borznoposredniške družbe. Razdelitev odgovornosti med upravo in nadzornim svetom in način njunega sodelovanja morata biti natančno določena in opredeljena v internih aktih borznoposredniške družbe. Pri sprejemanju najpomembnejših odločitev za borznoposredniško družbo, ki bi lahko pomembno vplivale na njeno poslovno, finančno ali pravno stanje, si morajo člani uprave in nadzornega sveta prizadevati doseči soglasje. Sodelovanje med upravo in nadzornim svetom vključuje sodelovanje pri oblikovanju ciljev, strategij in politik prevzemanja tveganj in upravljanja s tveganji, pri čemer mora:

(a) nadzorni svet te cilje, strategije in politike obravnavati in podati soglasje k njim,

(b) uprava te cilje, strategije in politike odobriti ter obveščati nadzorni svet o njihovi implementaciji in izvajanju.

Odgovornost članov uprave in nadzornega sveta mora biti jasno opredeljena in dokumentirana tako, da vključuje zlasti:

(a) opredelitev najpomembnejših dolžnosti članov uprave in nadzornega sveta v zvezi z opravljanjem njihove funkcije, vključno z delovnimi postopki,

(b) zapisnike sej uprave in nadzornega sveta,

(c) drugo pomembnejšo dokumentacijo, na podlagi katere lahko Agencija oceni delovanje članov uprave in nadzornega sveta borznoposredniške družbe.

Odgovornost članov uprave in nadzornega sveta vključuje zlasti oblikovanje in nadziranje:

(a) splošnih poslovnih ciljev borznoposredniške družbe, predvsem z upoštevanjem dolgoročnih interesov borznoposredniške družbe, v okviru veljavnih predpisov ter v skladu z zahtevami in priporočili Agencije in drugih pristojnih nadzornih organov,

(b) ciljev glede profila tveganosti ter strategij o prevzemanju tveganj in upravljanju s tveganji,

(c) stabilne in transparentne organizacijske strukture ter politike imenovanja in nadomeščanja oseb na ključnih položajih v borznoposredniški družbi,

(d) učinkovitih sistemov notranjega poročanja glede okoliščin v organizacijski strukturi borznoposredniške družbe ter glede razmerij do pristojnih organov,

(e) osnovnih načel upravljanja v borznoposredniški družbi, vključno s kodeksom ravnanja oziroma drugimi primerljivimi načeli,

(f) primernega in učinkovitega sistema notranjih kontrol.