5. člen
(politike na področju strokovnih in etičnih standardov upravljanja)
(1)
Borznoposredniška družba mora vzpostaviti in izvajati politike za doseganje strokovnih in etičnih standardov upravljanja. Te politike morajo zlasti identificirati razmerja, produkte in aktivnosti borznoposredniške družbe, pri katerih lahko prihaja do nasprotja interesov, vključno z elementi za prepoznavanje dejanskega in potencialnega nasprotja interesov v razmerjih med različnimi strankami borznoposredniške družbe in v razmerjih med borznoposredniško družbo in:
(a) članom uprave oziroma nadzornega sveta, ter drugimi osebami, ki imajo s tem članom skupne interese,
(b) strankami, delničarji, zaposlenimi, pomembnimi dobavitelji, poslovnimi partnerji ipd.
(2)
V politikah iz prvega odstavka tega člena se mora borznoposredniška družba opredeliti do pomembnih poslovnih stikov iz 12. člena tega sklepa, še zlasti do naslednjih primerov:
(a) vsakega neposrednega poslovnega stika člana uprave oziroma nadzornega sveta ali bližnjega družinskega člana iz naslova sklenjene pogodbe o dobavi blaga ali izvedbi storitev za borznoposredniško družbo,
(b) posrednega poslovnega stika člana uprave oziroma nadzornega sveta ali bližnjega družinskega člana, če izbor dobavitelja blaga ali izvajalca storitev ni bil predmet javnega razpisa,
(c) obravnave člana uprave pri uporabi investicijskih storitev in poslov in drugih storitev borznoposredniške družbe, ki je ugodnejša, kot velja za druge zaposlene v borznoposredniški družbi,
(d) obravnave člana nadzornega sveta ali bližnjega družinskega člana pri uporabi investicijskih storitev in poslov in drugih storitev borznoposredniške družbe, ki je ugodnejša, kot velja za druge stranke borznoposredniške družbe.
(3)
Politike iz prvega odstavka tega člena morajo opredeljevati ustrezne ukrepe za obravnavo in odpravljanje prepoznanih nasprotij interesov, ki med drugim vključujejo ustrezno razmejitev pristojnosti in odgovornosti, vzpostavitev informacijskih ovir, kot je fizična ločitev določenih oddelkov, in drugo.
(4)
Politike iz prvega odstavka tega člena morajo opredeljevati pristop borznoposredniške družbe k prepoznavanju in obravnavi dejanj iz naslova korupcije na vseh ravneh odločanja v borznoposredniški družbi ter načine za odkrivanje in preprečevanje poslovanja za svoj račun ter drugih kaznivih, neetičnih in spornih pojavov v zvezi s poslovanjem borznoposredniške družbe.
(5)
Uprava mora pri oblikovanju politik iz prvega odstavka tega člena sodelovati z nadzornim svetom, ki te politike obravnava in poda soglasje k njim.
(6)
Uprava mora določiti politike iz prvega odstavka tega člena ter na letni ravni obveščati nadzorni svet o njihovi implementaciji in izvajanju.