Sklep o načinu in pogojih za trženje enot investicijskih skladov

Družba za upravljanje je dolžna zagotoviti, da vpisno mesto izpolnjuje ustrezne kadrovske, tehnične in organizacijske pogoje, ki so potrebni, da trženje enot investicijskega sklada poteka skladno s predpisi.

Šteje se, da vpisno mesto izpolnjuje kadrovske pogoje iz prvega odstavka tega člena, če imajo fizične osebe, ki v okviru vpisnega mesta opravljajo trženje enot investicijskih skladov dovoljenje Agencije iz 131. člena ZISDU-3.

Šteje se, da vpisno mesto izpolnjuje tehnične in organizacijske pogoje iz prvega odstavka tega člena, če:

se nahaja v uradnih poslovnih prostorih, ki so ločeni od zasebnih prostorov, pri čemer se kot uradni poslovni prostor šteje poslovni prostor, ki je registriran kot sedež, podružnica oziroma poslovna enota osebe, ki izvaja trženje investicijskih skladov, in ki izpolnjuje vsaj enega od naslednjih pogojev:

je kot vpisno mesto naveden in objavljen na spletni strani družbe za upravljanje;

je kot vpisno mesto naveden v prospektu investicijskega sklada;

je kot vpisno mesto naveden v uradnem obvestilu iz priloge 1 Uredbe Komisije (EU) št. 584/2010 z dne 1. julija 2010 o izvajanju Direktive 2009/65/ES Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z obliko in vsebino standardnega uradnega obvestila in potrdila KNPVP, uporabo elektronske komunikacije med pristojnimi organi za namene obveščanja in postopki za preverjanje na kraju samem ali preiskavo ter izmenjavo informacij med pristojnimi organi (UL L št. 176 z dne 10. 7. 2010, str. 16);

je na vpisnem mestu potencialnemu vlagatelju zagotovljena ustrezna raven zasebnosti;

so vse fizične kopije pristopnih izjav in zahtev za izplačilo ter drugi pisno dokumentirani podatki o vlagatelju hranjeni v sefu ali omari, odporni na fizično silo in silo okolja, pri čemer se ta nahaja znotraj uradnega poslovnega prostora oziroma so hranjeni pri certificiranih in za to dejavnost pooblaščenih osebah, ki so ustrezno opremljene ter poslujejo v skladu z veljavno zakonodajo in ISO standardi s področja ravnanja z dokumentarnim ter arhivskim gradivom in so v pogodbenem odnosu z družbo za upravljanje;

imajo dostop do dokumentov iz prejšnje točke izključno za to pooblaščene osebe;

so v primeru, da oseba trženje enot izvaja prek svetovnega spleta, in v primeru, da oseba podatke o vlagateljih shranjuje in obdeluje računalniško, upoštevani pogoji glede delovanja elektronskega informacijskega sistema družbe za upravljanje;

vpisno mesto posluje v skladu z delovnim časom, o katerem je vlagatelj ustrezno obveščen;

je zagotovljeno naravi dejavnosti prilagojeno tehnično oziroma fizično varovanje vpisnega mesta, opreme in podatkov o vlagateljih.

Pogoja iz 1. in 6. točke prejšnjega odstavka ni treba izpolnjevati, če se kot vpisno mesto uporablja posamezna spletna stran.

Vsaka fizična oseba, ki izvaja trženje enot investicijskih skladov v Republiki Sloveniji, mora delovati v okviru določenega vpisnega mesta, pri čemer pa lahko vlagatelju omogoči pristop k pravilom upravljanja investicijskega sklada tudi zunaj uradnega poslovnega prostora vpisnega mesta. Tudi v primeru iz prejšnjega stavka mora biti zagotovljeno, da so izpolnjeni vsi pogoji iz 8. do 10. člena tega sklepa.