Z denarno kaznijo najmanj 1,000.000 tolarjev se kaznuje za prekršek pravna oseba, če:
-
ne identificira stranke, ki zahteva ali opravi transakcijo, odpre račun ali vzpostavi trajno poslovno razmerje (4. člen),
-
ne hrani podatkov in dokumentacije najmanj pet let po opravljeni transakciji oziroma po prenehanju veljavnosti pogodbe (7. člen),
-
uradu ne pošlje predpisanih podatkov ali jih ne pošlje v določenih rokih (prvi, drugi, tretji in četrti odstavek 10. člena ter prvi in četrti odstavek 12. člena),
-
ne upošteva odredbe urada o začasni ustavitvi izvršitve transakcije (13. člen),
-
uradu ne pošlje zahtevanih podatkov, informacij in dokumentacije ali jih ne pošlje v določenih rokih (14. člen),
-
ne zagotovi notranje kontrole nad opravljanjem nalog po tem zakonu ali ne poskrbi za strokovno usposabljanje delavcev, ki opravljajo naloge, določene s tem zakonom (16. člen),
-
ne vodi evidenc (prvi odstavek 25. člena),
-
evidence iz prvega odstavka 25. člena ne vsebujejo predpisanih podatkov (26. člen).
Z denarno kaznijo najmanj 100.000 tolarjev se kaznuje tudi odgovorna oseba pravne osebe, ki stori prekršek iz prvega odstavka tega člena.
Z denarno kaznijo najmanj 500.000 tolarjev se kaznuje posameznik, ki opravlja samostojno dejavnost, če stori prekršek iz prvega odstavka tega člena.